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• 2.辦理股票分割會使公司之淨值總額如何變化?(A)增加 (B)減少 (C)不變 (D)不一定
• 11.其他因素不變下，新臺幣升值引起進口物價：(A)上漲 (B)下跌 (C)不變 (D)無關係
• 20.貝它（Beta）係數高之證券，其價格在空頭市場中較其他低貝它係數的證券：(A)上漲較慢 (B)下跌較快(C)下跌較慢 (D)不管上漲或下跌均較慢
• 44.投信投顧業者經營全權委託投資業務，應依哪些規定辦理?(A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則(C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項ABC皆是
• 3.特別股相對於普通股的優勢是：(A)特別股股東具有優先普通股發放股利的權利(B)特別股股利通常是無法累積的(C)特別股具有較高的報酬率(D)特別股股東具有選舉權
• 12.一般而言，股價循環的「谷底」發生於景氣循環的：(A)復甦期 (B)繁榮期 (C)衰退期 (D)蕭條期
• 30.挪威公司發行普通股取得建築物，假設其他一切不變，則：(A)總資產報酬率下降 (B)股東權益報酬率不變(C)長期資本報酬率增加 (D)以上有兩個為真
• 21.若A證券之平均報酬為15%，標準差為0.20，而B證券之平均報酬為5%，標準差為0.10，若二證券為完全負相關，其共變異數為何?(A)0.2 (B)0.3 (C) -0.02 (D)0.04
• 45.信託業兼營全權委託投資業務之操作，針對非專業投資機構之客戶，下列敘述何者錯誤?(A)應依據投資分析報告作成投資決定書(B)分析報告、決定書等書面資料，至少應保存五年(C)投資分析報告應記載分析基
• 4.孫先生以面額購買債券1,000萬元，孫先生在市場利率低於票面利率時賣出該筆債券，則其資本利得為：(A)零 (B)負數 (C)正數 (D)無法判定
• 13.從整體經濟、個別產業、個別公司來研判公司獲利能力，再探求股價的走勢，此種分析是：(A)趨勢分析 (B)技術分析 (C)K線分析 (D)基本分析
• 31.企業買回流通在外股票，如果未再賣出，而買價高於報導期間結束時該股票市場價格，下列何者之帳面金額會下降?(A)當期稅後淨利 (B)權益之帳面金額(C)庫藏股帳面金額 (D)資本公積
• 22.在CAPM模式中，若其他條件不變而市場預期報酬率減少，則整條證券市場線的斜率會：(A)愈陡峭 (B)愈平緩 (C)不變 (D)無從得知
• 46.下列何者可為證券投資信託事業之發起人?(A)受破產之宣告，已復權者 (B)使用票據經拒絕往來尚未期滿者(C)無行為能力或限制行為能力者 (D)選項ABC皆不可
• 5.在利率期限結構理論中，認為長期利率是目前短期利率和預期未來各短期利率之幾何平均數者為：(A)平均理論 (B)預期理論(C)流動性溢酬理論 (D)市場區隔理論
• 14.假設某公司合理本益比為15倍，其現金股利發放率為30%，且預期現金股利成長率為10%，若高登模式（Gordon Model）成立，請問該公司股票之必要報酬率為何?(A)10.2% (B)11.2
• 32.若公司僅生產並銷售單一產品，其營運槓桿程度為2.0，銷售量變動6%，則：(A)淨利變動12% (B)每股盈餘變動3%(C)EBIT變動3% (D)EBIT變動12%
• 23.根據資本市場理論，某投資組合與一個別股票的期望報酬率相同，則該投資組合與該股票共同之處在於：(A)有相同的貝它（Beta）係數 (B)有相同的報酬率標準差(C)有相同的非系統風險 (D)選項AB
• 47.下列何者非屬證券投信投顧公會會員自律公約第三條規定，公會會員應共同信守之基本業務經營原則：(A)守法原則 (B)忠實誠信原則 (C)積極開放原則 (D)公開原則
• 6.買賣一年以下短期有價證券的金融市場為：(A)貨幣市場 (B)期貨市場 (C)資本市場 (D)選擇權市場
• 15.下列何者非市場寬幅指標?(A)ADR (B)ADL (C)OBOS (D)OSC
• 33.某企業流通在外普通股共20,000股，原始發行價格為每股15元，目前普通股每股帳面金額為25元，每股市價為40元，今年度宣告的普通股股利共有64,000元，請問該公司股票的收益率（Dividen
• 24.全球股市的互動性愈高，意味著全球化投資在投資風險的分散效果：(A)提高 (B)降低 (C)不變 (D)不確定
• 48.下列何者可擔任證券投顧事業之證券投資分析人員?(A)參加投信投顧公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格，並有一年以上實際經驗(C)曾擔任基金經理人工作經驗二年
• 7.有一家多國籍企業透過承銷商發行證券，此行為是在何種市場完成?(A)貨幣市場 (B)初級市場 (C)次級市場 (D)抵押市場