問題詳情

69. A 銀行某行員因考量客戶等候時間而未依規定進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料，以下何者為對該金融機構之正確罰則？
(A)新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰
(B)新臺幣二十萬元以上三百萬元以下罰鍰
(C)新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰
(D)新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰

參考答案

答案：D
難度：困難0.384615
統計：A(6),B(2),C(14),D(15),E(0)

用户評論

【用戶】relita0322

【年級】國三上

【評論內容】    簡化成這樣比較好記！！                                                                規避拒查              確認客戶身份、國外交易、一定金額的通貨交易受託之非金融事業      5-50萬                                5-100萬金融事業                     50-500萬                            50-1000萬

【用戶】relita0322

【年級】國三上

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