問題詳情
69. A 銀行某行員因考量客戶等候時間而未依規定進行確認客戶身分程序，並留存其確認客戶身分程序所得資料，以下何者為對該金融機構之正確罰則？
(A)新臺幣五萬元以上一百萬元以下罰鍰
(B)新臺幣二十萬元以上三百萬元以下罰鍰
(C)新臺幣五十萬元以上五百萬元以下罰鍰
(D)新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰
參考答案
答案：D
難度：困難0.384615
統計：A(6),B(2),C(14),D(15),E(0)
用户評論
【relita0322】評論
簡化成這樣比較好記！！ 規避拒查 確認客戶身份、國外交易、一定金額的通貨交易受託之非金融事業 5-50萬 5-100萬金融事業 50-500萬 50-1000萬