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16. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?(A)依誠信原則進行分配(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配(D)
問題詳情
16. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配?
(A)依誠信原則進行分配
(B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配
(C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配
(D)可隨意進行分配
參考答案
答案:A
難度:非常簡單0.958333
統計:A(23),B(1),C(0),D(0),E(0)
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24. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何?(A)新臺幣二億元 (B)新臺幣四億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣八億元
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23. 下列有關冠狀腐蝕(Crown corrosion)之敘述,何者有誤?(A)起因於底泥堆積時發生厭氧狀態(B)無水之空管也會發生(C)於有機物及SO42-存在下,會使硫還原菌作用產生H2S(D)
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31. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證券交易法第六十六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者?(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)
【題組】(二)此種管轄權之變動,其情形應屬「委任」、「委託」、「委託行使公權力」或「委辦」?若區公所因此作成行政處分,應以何者為訴願機關?(20 分)
25. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確?(A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定(B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之
1.( )音樂家與職籃巨星一文,以哪兩字貫串全文? (A)時機 (B)資質(C)苦練 (D)專心。
24 甲育有二子丙、丁,甲死亡後遺有財產 1,000 萬元。丙經商失敗,遂請求丁拋棄繼承,丁之妻戊反對,丁乃向法院表明拋棄繼承財產之一半。下列敘述,何者正確?(A)丁得拋棄其財產之繼承權,但以特留分為
8. 古詩:「…冬雷震震,夏雨雪…」請問雷聲之所以常常隆隆不絕於耳,是因為:(A)週遭與雷聲產生共振 (B)雷擊快速(C)雷聲頻率很高 (D)雷聲產生的回聲
1.下列各組「 」中的字,哪一組的讀音前後不同?(A)「淚」如雨下/轉「捩」點。(B)眾口「鑠」金/星光閃「爍」。(C)無遠「弗」屆/「拂」袖而去。(D)人為刀「俎」/極力「阻」止。
26. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?(A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料(B)應保存足資證明委託事實紀錄(C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易(D)應
17. 期貨商之在職業務員,應每幾年參加在職訓練?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
二、某直轄市民政局欲將「經管轄區內公墓之埋葬、起掘許可證明及其他相關證明之核發」事項,委由該市政府所屬各區公所執行。試問:【題組】(一)上述管轄權之變動需具備何等要件方為合法?(5 分)
32. 向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格時,期貨信託事業應於事實發生之日起幾日內公告?(A)次日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
10. 公司制期貨交易所依期貨交易法第三十九條第一項第二款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理?(A)僅須提期貨交易所董事會通過即可 (B)向期貨公會申報核備即可(C)應得
27. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人訂單;丁.停業(A)僅
18. 期貨商向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,不得以下列何者繳存?(A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
9. 期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:(A)處以違約金新臺幣五十萬元處分 (B)處以停業處分(C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
9. 游泳課下課時,阿德老師在游泳池邊吹哨要水中的同學上岸。請問水中同學聽到從空氣中傳來的哨音,下列敘述聲音的哪個成份將會發生改變?(A)週期 (B)頻率 (C)波速 (D)波形。
11. 期貨結算機構於申請許可時,繳存於主管機關所指定金融機構之款項,何時才可動用?(A)未設有限制 (B)結束營業後(C)公司設立登記後 (D)未獲許可設置或撤銷許可
28. 關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者正確?(A)應作契約內容與期貨交易程序之解說(B)期貨商於客戶開戶手續完成以前,即已可依其提供之資料接受客戶委託(C)期貨商接受委託從事期貨交易後,得
19. 有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低
33. 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務?(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
25. 下列何者不會形成孢子(Spore-forming)?(A) Bacillus(B) Clostridium(C) Sporosarcina(D) Arachnia
29. 下列敘述何者不正確?(A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會同意,並留存備查(B)期貨商不得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證(C)期貨商應設置內部稽核,定期或
20. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易?(A)受破產之宣告且未經復權者(B)期貨主管機關之職員或聘僱人員(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員(D)選項ABC皆是
10.A 音叉與 B 音叉可以產生共鳴的主要因素為下列何者?(A)敲擊後的頻率相同(B)產生的聲波波長相同(C)產生的聲波波速相同(D)產生的聲波波形相同。
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