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• 12.動能投資策略其假設投資人可以因為市場反應不足而獲得超額報酬，其策略類似於： (A)買低賣高 (B)追漲殺跌 (C)被動式管理 (D)買低賣低
• 36.有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？ (A)半年 (B)1 年 (C)2 年 (D)3 年
• 13.下列何者屬於資本市場工具？ 甲.可轉換公司債；乙.銀行承兌匯票；丙.可轉讓銀行定期存單；丁.特別股 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
• 37.公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為幾年？ (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)無最長期限之規定
• 14.資本市場可分為： (A)匯率市場和股票市場 (B)股票市場和債券市場 (C)外匯市場與債券市場 (D)金融市場和不動產市場
• 15.有關衡量報酬率之幾何平均法與算術平均法，下列敘述何者正確？I.長期間或期間報酬率波動大時，算術平均法常會低估報酬率；II.當每期報酬率相同時，兩方法所算出來的報酬率一樣； III.當期間報酬率隨
• 16.下列敘述何者正確？ (A)債券價格與殖利率是正向關係 (B)債券價格與票面利率呈反向關係 (C)到期期限愈長的債券，價格波動幅度愈大 (D)到期期限愈長的債券，票面利率愈高
• 38.下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人？ (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)散戶投資人
• 17.一般債券的基本特性包含：甲.有到期期間；乙.投資風險較非固定收益證券小；丙.利息發放頻率固定 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
• 39.以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？ (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
• 18.下列哪一種固定收益證券的信用風險最大？ (A)垃圾債券 (B)政府債券 (C)商業本票 (D)國庫券
• 40.如果公司股東會未以實體召開，僅召開視訊會議，應經董事會以董事出席及出席董事同意？ (A)三分之二以上、過半數 (B)二分之一以上、三分之二以上 (C)全體、二分之一以上 (D)全體、三分之二以上
• 19.央行調降存款準備率，則下列敘述何者正確？ (A)貨幣需求增加 (B)貨幣需求減少 (C)貨幣供給減少 (D)貨幣乘數(money multiplier)變大
• 41.在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何？ (A)1 股 (B)100 股 (C)1,000 股 (D)外國股票原流通市場之交易單位
• 20.下列敘述何者不屬於創業投資的特性？ (A)為取得潛在高收益，多投資於高新技術成長性公司 (B)屬長期投資，資本流動性較小 (C)為取得控制權 (D)經常會有很多回合的額外融資案
• 42.公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達多少以上比例，證交所得同意其股票上市？ (A)5% (B)6% (C)10% (D)15%
• 21.下列何者屬於非系統風險？ (A)違約風險 (B)利率風險 (C)政治風險 (D)戰爭風險
• 43.在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為： (A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
• 22.系統風險可用下列何者來解釋？ (A)高風險、高報酬 (B)天下沒有白吃的午餐 (C)覆巢之下無完卵 (D)雞蛋不要放在一個籃子裡
• 44.下列何者非買賣申報單有效期別？ (A)當日有效 (B)立即成交否則取消 (C)指定之日期內有效 (D)選項ABC皆可為有效期別
• 23.已知無風險利率為 6%，預期市場報酬率為 15%，若您預期甲股票的β係數為 1.2 且將提供13%的報酬率。請問：您應該採取下列何者投資策略？ (A)因為甲股票的價格被高估了，故應買入甲股票 (
• 45.證券經紀商受投資人委託買賣上櫃股票，不可接受何種委託？ (A)限價委託 (B)市價委託 (C)議價委託 (D)選項ABC皆可
• 24.有關效率前緣理論的敘述，下列何者「不」正確？ (A)在相同風險下，其預期報酬率最高者 (B)在相同預期報酬率下，風險最低者 (C)效率前緣可指出哪些投資組合是有效率的 (D)效率前緣右上方的投資
• 46.外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行，須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會？ (A)兩個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)申請時須已完成設置
• 25.弱式效率市場表示無法以哪一項資料獲得超額報酬？ (A)技術分析 (B)財務報表分析 (C)盈餘宣告 (D)內線消息