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34. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?(A)交割專戶 (B)集保帳戶(C)臺灣證券交易所 (D)支票存款帳戶
問題詳情
34. 證券經紀商依規定預收客戶買進之價金時,應透過何者為之?
(A)交割專戶
(B)集保帳戶
(C)臺灣證券交易所
(D)支票存款帳戶
參考答案
答案:A
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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25. 證券交易所與證券商之間,因有價證券交易所生之爭議,應採取何種方式解決?(A)以訴訟解決 (B)強制仲裁(C)以行政救濟程序進行 (D)強制和解
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11. 豐華公司 X7 年 10 月 1 日購入機器設備一部,以分期付款方式支付機器價款,自 X8 年 9 月 30日起分三年,每年支付$200,000。假設市場利率為 10%,機器耐用年限為 5 年
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43. 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?(A)經紀 (B)公債 (C)自營 (D)承銷
26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜?(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
35. 客戶何種委託買賣方式,證券經紀商不得受理?(A)全權決定選擇證券種類 (B)全權決定買賣數量(C)全權決定買賣價格 (D)選項ABC皆不得受理
12. 下列有關銀行透支之敘述,何者正確?(A)係指銀行存款餘額出現借餘(B)為一異常狀況,故應列為非流動負債(C)原則上不得與銀行存款相抵銷,除非兩者在同一銀行(D)原則上應與銀行存款相抵消,以相抵
3. 下列哪一項資產的評價,最接近變現價值?(A)應收帳款 (B)存貨(C)不動產、廠房及設備 (D)租賃資產
44. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶,該客戶所提供之財產證明若非本人所有者,財產所有人應為何人?(A)連帶保證人 (B)保證人 (C)配偶 (D)父母
14. 下列為某網頁上的一則問與答: 問:煮蟹肉棒時,外包裝的塑膠套是否需要拆掉? 答:市售蟹肉棒外包裝的塑膠套,其材質多屬於熱塑性聚合物,不建議長 時間置於高溫環境下烹煮,建議料理前拆掉塑膠套是最保
4. 某公司有面額$50,000、帳面金額$57,000 的公司債,並以$60,000 現金贖回,因而產生贖回損失$3,000。試問此交易在現金流量表的籌資活動上所列示的金額為:(A) $(3,000
45. 委託人融資融券期限屆滿未清償,經證券金融公司處分委託人擔保品後,處分手續費由下列何者負擔?(A)委託人 (B)證券金融公司(C)委託人及證券金融公司共同分擔 (D)委託人、代理證券商及證券金融
2. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,違反或不履行辦理募集與發行有價證券時所出具之承諾,情節重大者,金管會得為下列如何之處分?(A)延期其申報生效或核准 (B)撤銷或廢止其申報生效或核准(C
5. 三井公司 X9 年 1 月 1 日流通在外普通股股數為 300,000 股,該公司另有可轉換特別股 20,000股,可轉換成普通股 60,000 股,當年度皆未轉換;X9 年間三井公司發放特別股
3. 上市有價證券之買賣,除另有規定外,應於何場所為之?(A)有價證券集中交易市場 (B)櫃檯買賣中心(C)金融機構 (D)證券商營業處所
4. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所,對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外,應先向主管機關申報
5. 公開收購人及其關係人,在何期間不得於集中交易市場、證券商營業處所、其他任何場所或以其他方式,購買同種類之公開發行公司有價證券?(A)自申報並公告之日起至公開收購期間屆滿日止(B)自申報並公告之次
14. 上市公司設置審計委員會者,下列何項議案於審計委員會不通過時,董事會不得以全體三分之二以上之同意行之?(A)重大之資金貸與、背書或提供保證(B)募集、發行或私募具有股權性質之有價證券(C)財務、
6. 若有正當理由,證券投資信託事業未於期間內申請核發營業執照者,在期限屆滿前,得申請主管機關核准延展六個月,但延展以幾次為限?(A)一次 (B)二次(C)三次 (D)四次
15. 受任人從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,應恪遵相關法令及投信投顧公會自律規範之規定,下列何種情事不在禁止之列?(A)藉金管會核准經營全權委託投資業務,作為證實申請事項或保證全權委託投資
24. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之關係企業擔任有價證券公開發行之主辦或協辦承銷商時,於承銷商與發行公司向金融監督管理委員會申報案件日至繳款截止日止,下列敘述何者正確?(A)發行標的公司有影響
2. 發起人之股份於公司設立登記滿幾年後始得轉讓?(A)無限制 (B)二年 (C)一年 (D)三年
7. 下列關於股東會決議撤銷之敘述,何者正確?(A)以該決議之內容違反法律或章程為前提(B)起訴股東應於當場表示異議(C)應於決議後半年內向法院訴請撤銷(D)撤銷後該決議向後失效,並無溯及效力
16. 上市(櫃)公司如揭露虛偽不實之財務報告,下列何者負無過失責任?(A)董事長 (B)總經理 (C)執行長 (D)發行人
25. 下列有關投信投顧會員刊登廣告之自律規範,何者錯誤?(A)證券投資信託事業、總代理人及基金銷售機構單純登載投資管理專門知識或服務等標榜境外基金機構、集團、公司或企業形象而不涉及任何基金產品之廣告
12. 公開發行公司股東常會應備妥議事手冊,供股東隨時閱讀,並陳列於公司或其股務代理機構,其規定備妥之時間為何?(A)股東會開會十日前 (B)股東會開會八日前(C)股東會開會十五日前 (D)股東會開會
3. 公司合併,存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票變更登記事宜,應如何辦理?(A)第一手股票可以在股票正面直接註銷消滅公司名稱,變更成存續公司(B)應以「變更名義」方式辦理,並在股票背面受讓人欄加蓋