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40、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為:(A) 證券交易所為最優先之受償者 (B) 證券自營商優先於委託人 (C) 證券經紀商、證券自營商優先於
問題詳情
40、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所產生之債權,就交割結算基金有優先受償之權,其順序為:
(A) 證券交易所為最優先之受償者
(B) 證券自營商優先於委託人
(C) 證券經紀商、證券自營商優先於證券交易所
(D) 證券交易所受償順序為最後
參考答案
答案:A
難度:適中0.692308
統計:A(27),B(1),C(5),D(3),E(0)
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30、 ( ) 公開說明書有關最近二年毛利率重大變化之說明,變動達若干比率,須分析價量變化對毛利率之影響?(A) 百分之五十 (B) 百分之三十 (C) 百分之二十 (D) 百分之十
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19、 ( ) 我國現行交割結算基金係採何種制度?(A) 個別責任制 (B) 共同責任制 (C) 折衷制 (D) 兼採個別責任與共同責任制
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20、 ( ) 證券投資信託事業所經理投資國內之公募基金,應自受益人買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?(A) 二個營業日 (B) 三個營業日 (C) 四個營業日 (D) 五個營業
61、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東,其股票在集中交易市場或在證券商營業處所轉讓者,下列敘述何者錯誤?(A) 依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例進行轉
29、 ( ) 關於公司監察人之監察權行使,下列何者為正確?(A) 監察人認為必要時,應先以書面敘明理由後,始能調查公司業務及財務狀況 (B) 監察人調查公司財務狀況,應經公司同意,始能委託會計師審核
【題組】24 承上題,請問下列處置何者錯誤?(A) 有上呼吸道阻塞之可能,需儘早建立呼吸道如氣管插管 (B)此疾病可先給予適當抗生素 (C)多為病毒感染給予支持性治療 (D)儘量使病童保持平靜,避免劇
19、 ( ) 下列何者係規範證券投資信託公司、基金保管機構及受益憑證持有人三者間權利義務關係之依據?(A) 公開說明書 (B) 證券投資信託契約 (C) 受益憑證 (D) 受益憑證發行計畫
10、 ( ) 關於發行申報、公告之財務報告內容有虛偽或隱匿情事時之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 所有因而受有損害之投資人 (B) 限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交
49、 ( ) 依臺灣證券交易所之規定,所謂「鉅額證券買賣」,係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者?(A) 二百交易單位 (B) 三百交易單位 (C) 五百交易單位 (D) 七百交易單位
44、 ( ) 下列何者為證券投顧事業及其負責人禁止從事之行為?(A) 同意或默許他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (B) 與委任人為投資證券收益共享之約定 (C) 與委任人為投資證券損失分擔之約
23、 ( ) 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何?(A) 甲、乙、丙 (B) 丙、乙、甲
65、 ( ) 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之:(A) 證券集中保管事業 (B) 信託業 (C) 租賃公司 (D) 保險公司
33、 ( ) 公司對員工之新股優先認購權所認股份,得限制在一定期間不得轉讓,但其期間,最長不得超過多久?(A) 五年 (B) 四年 (C) 三年 (D) 二年
43、 ( ) 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A) 1% (B) 5% (C) 10% (D) 20%
24、 ( ) 下列何項情形,發起人須負連帶認繳責任?(A) 第一次發行股份未認足者 (B) 認足發行股份但未繳股款者 (C) 已認股份但撤回認股者 (D) 選項ABC皆是
23、 ( ) 主管機關依法應送達於公司之公文書,無從送達者,主管機關得如何處理?(A) 逕行以公告代替送達 (B) 改向代表公司之負責人送達之 (C) 經三個月後視為已送達 (D) 逕行撤銷公司登記
64、 ( ) 某證券商受客戶委託買賣外國有價證券,原則上,下列何種標的為適當的投資目標?(A) 於金管會指定之外國證券交易市場交易之股票 (B) 金管會認可之信評公司評等為適當等級以上之債券 (C)
32、 ( ) 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次?(A) 每一季 (B) 每一月 (C) 每半年 (D) 每一星期
27、 ( ) 下列何種情況投資人之損失可由保護基金償付:(A) 投資人買賣股票之損失 (B) 證券商應付投資人之融資款項而未付時 (C) 證券商對集中交易市場違約交割投資人已完成交割義務,而未取得其
37、 ( ) 董、監發生短線交易之情事,得為公司請求其將所得利益歸入公司者,可為下列何者:(A) 董事會 (B) 監察人 (C) 股東 (D) 以上皆是
26、 ( ) 證券經紀商與證券交易所因使用市場契約之爭議,得為下列何種方式之處理:(A) 應進行強制仲裁 (B) 得強制當事人和解 (C) 須以訴訟解決 (D) 申請主管機關調處
22、 ( ) 因有價證券交易而產生之爭議,何者不適用強制仲裁之規定?(A) 證券商與投資人之間 (B) 證券商與證券商之間 (C) 證券交易所與證券商之間 (D) 選項ABC皆非
63、 ( ) 公營事業申請股票在櫃檯買賣者,得不受那些限制?(A) 設立年限 (B) 股權分散 (C) 董、監與大股東股份集保 (D) 以上皆是
36、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換時,轉換發生效力的時間,以及原則上應發給債券換股權利證書的時間為?(A) 送達時生轉換效力,受理後三個營業日內發給股票或證書 (B) 送達時生轉換效力,受理後五
三、證明均勻平面電磁波在各向異性(anisotropic)的電介質中傳播時,線偏振波的偏振方向按照每公尺弧度的速率旋轉。 k−、 k+各代表左圓偏振波及右圓偏振波的波數(wave number)。(2
四、試依下列三視圖(圖三)之條件,繪製一消點透視圖。(20 分)注意:繪圖時各項尺寸,請由圖三直接量測。
34、 ( ) 依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,轉換公司債自發行日後屆滿一定期間至到期日前幾日止,除依法暫停過戶期間外,其持有人得依發行公司所定之轉換辦法隨時請求轉換?(A) 三十日 (B