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• 8. 債券存續期間越長，價格風險越：(A)大 (B)小 (C)一樣 (D)無法比較
• 9. 一般發行擔保公司債，擔保機構主要為：(A)投資信託公司 (B)承銷商 (C)銀行 (D)票券公司
• 10. 當預期利率下跌時，投資人的公債操作策略為：(A)將面額大的公債換成面額小的公債 (B)將票面利率低的公債換成票面利率較高的公債(C)將短期公債換成長期公債 (D)持有原來的公債不變
• 11. 下列何者可以用來衡量不同期望報酬率投資方案之相對風險？(A)變異數 (B)標準差 (C)變異係數 (D)貝它係數
• 12. 小強以每股 20 元買入台泥股票一張，並以 22 元賣出，且收到其現金股利每股 1 元，請問小強得到的收益所得為？(A)2,000 元 (B)1 元 (C)1,000 元 (D)22 元
• 13. 以每股 70 元融資買進台泥普通股股票 2,000 股，融資比率為 40%，則最初投資金額為：(A)56,000 元 (B)96,000 元 (C)84,000 元 (D)140,000 元
• 14. 假設目前公債 891 期的利率為 5.10%，某券商交易員的報價為 12-09，請問若你要將該公債出脫給該券商，在沒有議價的情況下，其成交利率應為：(A)5.10% (B)5.12% (C)5
• 15. 如果某公司的股東權益報酬率是 15%，而且其保留盈餘率是 40%，該公司盈餘的維持成長率（Sustainable GrowthRate）將是多少？(A)6% (B)9% (C)15% (D)4
• 16. 某公司今年發放 3.4 元的股利，若預期其股利每年可以 6%的固定成長率成長，及股東的要求報酬率為 12%時，則其預期股價為何？(A)58 元 (B)60 元 (C)62 元 (D)64 元
• 17. 債券組合管理中的免疫策略（Immunization Strategies）是規避：(A)信用風險 (B)流動性風險 (C)利率風險 (D)個別公司風險
• 18. 每股股價除以每股銷售額評價法，不適用於哪類公司？(A)銷售額大幅成長的公司 (B)毛利率低的公司(C)負債比率低的公司 (D)業外損益比重高的公司
• 19. 預測未來盈餘與股利的證券分析方法是屬於：(A)技術分析 (B)基本分析 (C)資金分析 (D)籌碼分析
• 20. 下列何者有價證券通常會以低於票面價值折價發行，到期時償還面額？(A)附認股權公司債 (B)零息債券 (C)政府債券 (D)特別股
• 21. 當一國的貨幣貶值時，一般而言：(A)有利進口，有利出口 (B)有利進口，不利出口(C)不利進口，有利出口 (D)不利進口，不利出口
• 22. 投資人將定期存款解約，轉存活期存款時，會使：(A)M2 減少 (B)M2 增加(C)M2 不變 (D)選項A、B、C皆非
• 23. 技術分析中 ADL 指標是指：(A)成交量之平均 (B)成交價之平均(C)上漲家數與下跌家數之比 (D)上漲家數與下跌家數之差
• 24. 股票投資組合之報酬率：(A)為個別股票報酬率之算術平均 (B)為個別股票報酬率之加權平均(C)為個別股票報酬率之幾何平均 (D)選項(A)、(B)、(C)皆可
• 25. 「不要把所有的雞蛋放在同一個籃子裡」的投資策略可以降低何種風險？(A)利率風險 (B)景氣循環風險 (C)系統風險 (D)非系統風險
• 26. 葛蘭碧（Joseph Granville）八大法則是以何種指標來判斷買賣時機？(A)乖離率 (B)MACD (C)價格移動平均線 (D)選項A、B、C皆非
• 27. 逃逸缺口（Runaway Gap）通常出現在一波行情（無論上漲或下跌）的：(A)發動階段 (B)中間位置 (C)尾聲 (D)盤整階段
• 28. 資本市場之效率性分為下列何種型態？(A)多頭市場與空頭市場 (B)強式市場與弱式市場(C)半強式市場與弱式市場 (D)強式市場、半強式市場與弱式市場
• 29. 位於動量生命週期（Momentum Life Cycle）晚期指標時，應採取的投資策略為：(A)動能策略 (B)反向策略 (C)出清持股 (D)持股續抱
• 30. 假設市場屬於半強式效率市場，請問股價會因為何種因素而超漲？(A)已公開的財務報告 (B)技術指標上揚 (C)公司內部人的拉抬 (D)股票股利的宣告
• 31. 若證券預期報酬率等於無風險利率，則貝它（Beta）係數為：(A)0 (B)1 (C)－1 (D)不確定
• 32. 若小李觀察到在股票市場即使掌握內線消息亦不能獲得超額報酬，請問推估此市場為？(A)弱式效率市場 (B)半強式效率市場 (C)強式效率市場 (D)無效率市場