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12、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限?(A) 二個月
問題詳情
12、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於幾個月者,不在此限?
(A) 二個月
(B) 三個月
(C) 四個月
(D) 六個月
參考答案
答案:B
難度:簡單0.782609
統計:A(2),B(18),C(0),D(1),E(0)
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22、 ( ) 公司買回股份之執行期間為多久?(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 四個月
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36、 ( ) 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之?(A) 經濟部商業司 (B) 中央銀行 (C) 行政院金管會銀行局 (D) 經建會
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02、 ( ) 證券交易法上所稱之「公司」,係指下列何者?(A) 上市公司 (B) 有限公司 (C) 依公司法組織之股份有限公司 (D) 所有依公司法組織之公司
71 一位 21 歲女性病患所做骨盆腔影像檢查如圖所示,下列那一項敘述最不正確? (A)為達到正確診斷,需進一步做經陰道之超音波掃描 (B)檢查時有賴於介質 (C)最可能的影像診斷為源自卵巢之囊性畸
39、 ( ) 有關借券,下列何者錯誤?(A) 借券人需依約定期限方可返還借券 (B) 定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後,方得向證交所提出還券申請 (C) 出借人無提前還券要求時,借券人
21、 ( ) 有價證券買賣融資融券額度、期限及融資比率、融券保證金成數,由主管機關商經何機關同意後定之?(A) 經濟部商業司 (B) 中央銀行 (C) 行政院金管會銀行局 (D) 經建會
08、 ( ) 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣?(A) 於發行公司或其代理機構同意之日 (B) 於主管機關核准之日 (C) 於主管機關核准後七日 (D) 於向股東交付之
34、 ( ) 短線交易係指下列何者行為?(A) 在集中市場上報價,經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董、監,對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行
42、 ( ) 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍?(A) 1倍 (B) 2倍 (C) 2.5倍 (D) 4倍
11、 ( ) 發行人之職員,曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之
50、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超過該項承銷總數之百分之幾?(A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之
30、 ( ) 內線交易之民事賠償責任之請求權人,為下列何者?(A) 發行公司 (B) 公司股東 (C) 國庫 (D) 當日善意從事相反買賣之人
41、 ( ) 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數:(A) 每人限開一戶 (B) 每人可在每一證券商總、分公司各開一戶 (C) 每人限開二戶 (D) 無限制
16、 ( ) 有關短線交易利益歸入權,下列敘述何者正確?(A) 持有公司股份超過百分之五之股東方可行使 (B) 董事或監察人不向義務人請求時,股東即可直接代為請求 (C) 董事或監察人不行使請求權限
33、 ( ) 公開發行公司之財務報告中,下列何者無須經會計師查核簽證?(A) 年度財務報告 (B) 半年度財務報告 (C) 每月營業報告 (D) 以上皆須經會計師查核簽證
10、 ( ) 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確?(A) 上市或上櫃公司應發行員工認股權憑證 (B) 單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元 (C) 公開發行公司如擬以低於市價之認股
49、 ( ) 假設老陳融資買進上市 C 股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少?(A) 百分之九十五 (B) 百分之一百三十五點七
15、 ( ) 甲上市公司新任董事A就任滿三個月發現公司股價持續上漲,擬申報轉讓於交易市場之非特定人,應如何辦理?(A) 經主管機關核准 (B) 申報生效後 (C) 僅可對特定人轉讓 (D) 不得轉讓
36、 ( ) 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應遵守何機關所發布之業務規範辦理?(A) 財政部 (B) 證券櫃檯買賣中心 (C) 銀行公會 (D) 信託公會
40、 ( ) 有關證券交易爭議之仲裁,在法律上適用優先順序為何?(A) 仲裁法優先於證券交易法 (B) 證券交易法優先於仲裁法 (C) 民法優先於證券交易法 (D) 民事訴訟法優先於證券交易法
51、 ( ) 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
35、 ( ) 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款,則應於事實發生之日起幾日內向行政院金管會申報?(A) 五日 (B) 四日 (C) 三日 (D) 二日
25、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投資資產之金額不得低於新臺幣多少元?(A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二
53、 ( ) 上市、上櫃公司發行轉換公司債時,應提出多少比例委託證券承銷商辦理公開承銷?(A) 百分之五十 (B) 百分之六十 (C) 百分之八十 (D) 百分之百
24、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
56、 ( ) 證券投資信託事業,應按下列時間,公告募集之證券投資信託基金每受益憑證單位之淨資產價值?(A) 每一營業日 (B) 每一週 (C) 每一月 (D) 每一季
14、 ( ) A上市公司董事甲之下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易?(A) 甲於取得A公司配發之股票股利滿三個月時,將該股票股利賣出獲利 (B) 甲買進A公司發行但未掛牌上