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• 6.下列何項因素影響可轉換公司債的價值？(A)轉換價格(B)凍結期間(C)市場利率(D)選項A、B、C皆是。
• 124提單為運送人與託運人所簽訂的運送契約，運送人對於提單記載應為的行為，對提單持有人負有義務，故具有何種性質?(A)物權證券(B)有價證券(C)債權證券(D)交換證券
• 24.一般而言，P/E Ratio是指：(A)股價對每股稅後盈餘比(B)股價對每股營收比(C)股價對每股權益比(D)股價對每股支出比。P/E RatioPrice to Earning ratio 本
• 33.一投資組合有60％的機率，其報酬率為10％；40％的機率，其報酬率為5％。且國庫券的票面利率為6％。則該投資組合的風險溢酬為：(A)11％(B)1％(C)2％(D)5％。
• 15.下列何者是正確的說法？(A)本益比與公司負債比率成正比(B)本益比與公司成長成反比(C)本益比與公司獲利成反比(D)本益比與利率成反比。
• 7.一般而言，購買公司債除與購買政府公債承擔相同風險外，尚可能有：甲.信用風險；乙.流動性風險；丙.強制贖回風險(A)只有甲及乙正確(B)只有甲及丙正確(C)只有乙及丙正確(D)甲、乙及丙都正確。
• 125託運人交付貨物換取提單，受貨人交付提單換取貨物，對提單持有人負有義務，故具有何種性質?(A)物權證券(B)有價證券(C)債權證券(D)交換證券
• 25.「核發建照面積」是「臺灣景氣指標」的哪一類指標？(A)領先指標(B)同時指標(C)落後指標(D)選項A、B、C皆非。
• 34.當投資組合個別資產間之相關係數為－0.8時，投資人如何將投資組合之風險降為零？(A)增加投資資產的種類(B)減少資產的種類(C)增加貝它係數為－1之資產(D)選項A、B、C皆非。
• 16.某公司剛發放每股現金股利3元，已知該公司股利成長率很穩定，每年約5％，所有股利都是現金發放，若該股票之市場折現率為12％，請問該公司股票之價格應為：(A)46元(B)45元(C)44元(D)43
• 8.債券票面利率高於期望殖利率，則債券價格：(A)高於面額(B)低於面額(C)等於面額(D)選項A、B、C皆非。
• 126規定凡船舶發生共同海損，不問原因如何，即使為船長或船員的過失所致，託運人或受貨人均需負擔共同海損的責任，稱為:(A)紐哲遜條款(B)共同海損條款(C)留置權條款(D)自由權條款
• 26.「工業生產指數」是景氣指標的：(A)落後指標(B)同時指標(C)領先指標(D)綜合指標。
• 35.在CAPM模式中，若證券貝它（Beta）值增加，則：(A)風險減少，預期報酬減少(B)風險增加，預期報酬增加(C)風險不變，預期報酬增加(D)風險增加，預期報酬不變。
• 17.13日PSY中，下列何值屬於超買區？(A)107.69％(B)92.5％(C)46.13％(D)－7.69％。
• 9.在債券評等中，下列何者是Moody's所定義債券評等最高等級？(A)AAA(B)Aaa(C)A(D)AA。
• 127託運人末將運費及其他費用全部清償前，運送人得按比例留置貨物，以保證費用得受清償，稱為:(A)紐哲遜條款(B)共同海損條款(C)留置權條款(D)自由權條款
• 27.數位照相機感應器（CCD）衡量照相逼真程度的單位是：(A)位元（Bit）(B)位元組（Byte）(C)畫素（Pixel）(D)微米（um）。
• 36.理論上，充分分散風險之投資組合報酬率與市場投資組合報酬率相關係數等於：(A)1.0(B)0.5(C)0(D)－0.5。
• 18.在道氏理論中的盤局或密集區域，指下列何者為連續型態？(A)M頭(B)W底(C)矩形(D)頭肩頂。
• 10.B公司於其可轉換公司債的條款中訂定轉換比率為20，當時之股價為50元，請問轉換價值為？(A)500元(B)1,000元(C)1,500元(D)2,000元。
• 一、在當今全球化的世界，資金幾乎是跨國的自由移動（internationally and perfectly mobile），請問此一現象對資本課稅 (capital taxation)有何根本的影響
• 28.保守的投資人應該投資下列哪一種股票？(A)高市價淨值比股票(B)成長型（Growth）股票(C)價值型（Value）股票(D)高市價現金流量比股票。
• 37.股票報酬在元月的表現優於其他各月的現象，稱為：(A)規模效應(B)濾嘴法則(C)完全市場(D)元月效應。
• 19.下列對於W底和M頭的描述，何者錯誤？(A)M頭成交量在第二個高點通常較少(B)W底成交量在第二個低點比第一個低點大(C)沒有跌破頸線後暫時回升的現象(D)有頸線和測量等幅的現象。