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• 【題組】(6)高雄港。(A)O(B)X
• 2. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業負責人及業務員有異動者，期貨經理事業應於異動之次日起多少個營業日內，向同業公會申報，所屬期貨經理事業在辦理異動登記前，對各該人員之行為仍不能免責？(A)
• 3. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之經理人如其單純以期貨機構工作經驗為其擔任經理人之資格條件時，則其須具有多少年以上之工作經驗且成績優良，始符規定？(A)期貨機構工作經驗一年以上 (B
• 4. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，規劃擔任期貨商總經理之人選，如其曾擔任證券或期貨機構副總經理或同等職務一年以上者，其擬搭配期貨機構工作經驗為其擔任總經理人之資格條件時，則其須具有多少年以上
• 5. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，從事下列那一類業務之期貨商業務員，其免具備業務員測驗合格之資格條件：(A)期貨交易之招攬 (B)期貨交易之開戶 (C)期貨交易之主辦會計 (D)期貨交易之風
• 6. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金，應於開始募集之日起幾日前，依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網
• 7. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，期貨信託事業除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金外，更新或修正公開說明書者，應於更新或修正日後多少日內將更新或修正後公開說明書
• 8. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍，何者有誤？(A)於國內募集期貨信託基金(B)國內追加募集期貨
• 9. 依期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則之規定，期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資者，應於公開說明書中揭露之事項何者有誤？(A)選擇專業機構標準，包括
• 10. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託契約之終止，期貨信託事業應於期貨信託契約存續期間屆滿之日或核准之日起多少日內公告之？(A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
• 11. 依期貨信託基金管理辦法，有關受益憑證之規定，下列敘述何者錯誤？(A)受益憑證應為記名式 (B)受益憑證採無實體及實體兩種方式發行(C)受益憑證應以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (D)受益憑證登錄及
• 12. 下列有關對特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得向銀行財務融資從事衍生性商品交易(B)不得從事證券信用交易(C)得為放款(D)得投資於本期貨信託事業所發行之期貨信託基金
• 13. 下列有關對不特定人募集之期貨信託基金得從事或投資之項目，何者正確？(A)得從事證券信用交易(B)投資於證券投資信託基金受益憑證之總金額，不得超過本基金淨資產價值10%(C)得向銀行財務融資從事
• 14. 依「期貨信託事業管理規則」第 20 條規定，期貨信託事業應依規定編製財務報告。該年度財務報告最遲應於每會計年度終了後幾個月內公告？(A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
• 15. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關投資之研究分析。丙.基金之經營管理。丁.執行基金之交易及投資。戊.主辦會計。己.內部稽核。上開業務員中
• 16. 依期貨信託基金管理辦法之規定，期貨信託基金之募集對象若為符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金，請問該受益人之人數上限為何？(A)15 人 (B)35 人 (C)45 人 (D)99 人
• 17. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，其最低成立金額為新台幣多少？(A)3 億 (B)5 億 (C)8 億 (D)10 億
• 18. 依期貨信託事業管理規則之規定，有關期貨信託基金銷售機構之業務員資格條件或教育訓練之敘述下列何者為非？(A)具期貨交易分析人員資格(B)具期貨商業務員資格(C)具證券投資信託基金銷售人員資格(D
• 19. 下列關於期貨顧問事業之申請設置，何者錯誤？(A)期貨顧問事業得由證券商申請兼營 (B)期貨顧問事業得由證券投資顧問事業申請兼營(C)期貨顧問事業得由專營期貨經紀商申請兼營 (D)可依規定申請設
• 20. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券經紀商應設立滿多少年始可申請兼營期貨顧問事業？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 21. 依期貨顧問事業設置標準之規定，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣多少元？(A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣七千萬元 (D)新臺幣一億
• 22. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多少時間內改善？(A)半年 (
• 23. 依期貨顧問事業設置標準之規定，申請兼營期貨顧問事業者，應繳納證照費新臺幣多少元？(A)五千元 (B)三千元 (C)一千五百元 (D)一千元
• 24. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業之營業保證金為多少？(A)新台幣五百萬元 (B)新台幣七百萬元 (C)新台幣八百萬元 (D)新台幣一千萬元
• 25. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業依規定訂定之委任契約，除有爭議者外，應自委任關係消滅之日起，保存多少年？(A)一年。 (B)三年。 (C)五年。 (D)七年