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33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤?(A)除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶(B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求(C)不得以國家認
問題詳情
33. 下列有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動之規範,何者有誤?
(A)除得以提供投資顧問服務為贈品外,不得提供任何贈品以招攬客戶
(B)不得以顧問費或委任費之收入為捐贈之詞語為訴求
(C)不得以國家認證分析師之資格擔保為訴求
(D)不得以價值與證券投資顧問委任契約本約顯不相當之贈品,勸誘投資人簽訂契約
參考答案
答案:A
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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42.傘型基金以資產配置為其理念,下列有關傘型基金之規範敘述何者錯誤?(A)傘型基金係於該基金下投資不同之子基金(B)子基金依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種基金(C)子基金數得
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2. A 保險公司持有一檔七年期的零利率債券,面值 1,631,483 元,目前市價1,000,000 元,到期收益率 7.243%,調整後本金回收期限為何?(A) 6.233 年(B) 6.527
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43.下列有關證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務之敘述,何者錯誤?(A)應設置信託業務專責部門,並配置適足、適任之主管及業務人員(B)辦理研究分析、投資決策之業務人員,不得與買賣執行業務人
34. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由,致不能繼續從事全權委託投資業務時,受任人後續作業應如何處理?(A)應即通知客戶(B)應即通知全權委託保管機構(C)應通知證券商及其他交易對象停止受託買賣及
25. 有關證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為,下列敘述何者為真?(A)得以保證獲利 20%作為宣傳(B)以易經方式進行投資分析(C)鼓動他人拒絕履行證券投資買賣之交割義務,以擾亂交易市場秩序(D
2. A 保險公司持有一檔七年期的零利率債券,面值 1,631,483 元,目前市價1,000,000 元,到期收益率 7.243%,調整後本金回收期限為何?【題組】3. 承上題,如果次日利率上彈 1
35. 證券投資顧問事業之經手人員應於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質之衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二
4. 金融機構經理在評估放款或債券違約風險時,其信用決策應考量借款人個別因素及市場相關因素,下列何者「不」屬於借款人個別因素?(A) 槓桿比率。(B) 盈餘穩定性(C) 聲譽(D) 以上皆屬借款人個別
36. 證券投信投顧公會會員經營證券投資信託基金業務,應遵守下列何種規定?(A)不得洩露經理基金之保密事項(B)於募集核准前,受理客戶預購(C)向上市公司募集基金,承諾將其投資於該上市公司股票(D)選
5. 一年期零息國庫券利率為 2%,A 公司零息公司債利率為 8.5%,隱含違約機率為多少?(A) 5.0%(B) 5.8%(C) 6.0%(D) 6.5%
46.全權委託保管機構接受全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權等通知,應由何人代表行使?(A)全權委託投資契約受任人 (B)客戶(C)全權委託保管機構指定代理人 (D)投
37. 針對非專業投資機構之客戶,全權委託投資契約之投資經理人就執行買賣之事項,應遵守哪些事項?(A)依客戶別作成投資決定書為執行之依據(B)以口頭方式通知業務員執行買賣,以求掌握時機(C)投資決定書
28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確?(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券(C)將全權委託投
6. 若本國的 B 銀行有 2,000 萬美元的資產及 1,500 萬美元的負債,並在外匯市場賣出 100 萬美元,該銀行的美元淨曝險金額為多少?(A) 400 萬美元(B) 500 萬美元(C) 6
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?(A)即刻作成投資決定書自行買賣(B)作成投資
7. 假設某銀行發行一年期定存單 100 億台幣,其中 50 億台幣用於國內一年期貸款,50 億台幣用於一年期美元貸款。若一年期定存單約定利率為 1.0%,台幣一年期貸款利率 1.8%,美元一年期貸款
7. 假設某銀行發行一年期定存單 100 億台幣,其中 50 億台幣用於國內一年期貸款,50 億台幣用於一年期美元貸款。若一年期定存單約定利率為 1.0%,台幣一年期貸款利率 1.8%,美元一年期貸款
9. 根據購買力平價理論 (purchasing power parity,PPP),若台灣物價上漲 3%,日本物價上漲 1%,台幣匯價將如何變動?(A) 台幣兌日幣升值2%(B) 台幣兌日幣貶值2%
2. 國際海上避碰規則有關音響訊號設施之規定中,長度未滿多少公尺之船舶,可不配備號笛一具?(A) 12(B) 20(C) 24(D) 50
10. 下列對主權風險中有關「債務重整」的敘述何者有誤?(A) 係指一國宣布債務展延,透過重新調整契約條款方式以減輕貸款條件(B) 該類債務展延可能涉及債務本金或利息(C) 國際債務問題以「債務重整」
19. 某保險公司的投資組合如下 請問該保險公司投資組合預期報酬率是多少?(A) 11.0%(B) 13.5%(C) 16.0%(D) 17.0%
3. 在下列何種狀況下,值班航行員無需報告船長?(A) 遇到能見度非常不好時(B) 依照航路計劃需改變航向時(C) 發現遇難人員或他船求救時(D) 船舶發生污染海域事故時
11. 下列有關資產證券化的敘述何者有誤?(A) 資產證券化是一種以貸款或其他資產為擔保而包裝發行的有價證券(B) 通常由創造資產負債表外子公司來執行,例如特殊目的機構(specialpurpose
21. 為防止酗酒之目的,正在執行特定安全、保全與海洋環境職責之當值船副其血液之酒精濃度(BAC)不應超過?(A) 0.05%(B) 0.06%(C) 0.07%(D) 0.08%
12. 中緯度鋒面系統的發展中,斜壓系統是指低層與對應的上層有不重疊的現象,何種情況代表鋒面系統開始消失?(A) 低層氣壓槽隨高度向西傾斜(B) 低層溫度槽隨高度往東傾斜(C) 低層氣旋中心對應上層西
4. 能見度小於1 浬時,船舶仍能持續航行時,負責航行之當值航行員應採取之行動,下列敘述何者有誤?(A) 以安全航速(Safe Speed)航行(B) 使主機備便,俾立即操縱(C) 施放霧號每兩分鐘一
12. 下列有關提前清償模型 PSA 的敘述何者正確:a. 該模型主要是反映聯邦住宅局擔保的抵押貸款提前清償率b. 100% PSA 係指第一個月提前清償率 2%,之後 30 個月以每月 0.2%的速