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• 45. 投顧事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金，應符合之條件何者正確？(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構（得含其控制或從屬機構）所
• 43. 有關投信事業募集基金、運用基金資產應遵守之規定，何者有誤？(A)不得投資於未上市、未上櫃股票或私募有價證券(B)不得從事證券信用交易(C)不得轉讓基金所購入股票發行公司股東會之委託書(D)不得
• 44. 以下何種情況不受「債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上」之限制？(A)基金成立未滿 3 個月 (B)證券投資信託契約終止日前一個月(C)主要投資於正向浮動利率債券 (D)選項ABC
• 46. 總代理人申請境外基金於國內募集及銷售，境外基金管理機構應符合之條件，以下何者為非？(A)管理之公募基金總資產（不包括退休基金或全權委託帳戶）淨值超過 20 億美元或等值外幣(B)最近二年未受當
• 47. 投信公司取得營業執照後，首次募集之基金應符合下列何種條件？(A)國內募集投資國外 (B)投信基金最低成立金額為新臺幣 20 億元(C)封閉式基金無分散標準之規定 (D)所募集之開放式基金無閉鎖
• 48. 以下何者無需經受益人會議決議後，始得為之？(A)更換基金保管機構 (B)重大變更基金之投資範圍(C)調降經理公司之報酬 (D)重大變更基金投資證券相關商品之基本方針
• 49. 下列何者非投信事業運用投信基金投資有價證券時所為之行為？(A)可指示基金保管機構辦理交割(B)將持有投資資產登記於基金保管機構名下之基金專戶(C)交易須以現款現貨為之(D)除法令另有規定外，應
• 50. 證券投資顧問事業得經營之業務包含下列何者？ 甲.有價證券自行買賣；乙.證券投資顧問業務提供有價證券推介建議；丙.全權委託投資業務；丁.依法經主管機關核准之有關業務；戊.有價證券經紀；己.有價證
• 6. 由歷史資料我們發現在 95%信賴區間下，10 年期公債殖利率在 1 個月內最多可能上升 0.2%，那麼市價 1 億元、存續期間為 9 年的 10 年期公債，在 4 個月內、95%的信賴區間下，最
• 8. 下列何者不是 Basel II 的新規範？(A)增加信用衍生性商品運用之規範(B)依 OECD 會員國或是非會員國給定不同之風險資本係數(C)考量擔保品之品質以及波動性(D)證券化需符合法律上移
• 1 性侵害肛交之男性受害人，經肛門擦拭棒仍可蒐集到精子的時間，下列何者正確？(A)3天 (B) 3 星期 (C)7天 (D) 10 天
• 7. 假設某證券商債券組合的報酬率服從常態分配，若 10 天之風險值為 500 萬元，則 1 年(約 250 天)之風險值為多少？(A)5,000 萬元 (B)2,500 萬元 (C)1.25 億元
• 10. 債券應計利息的計息方式會因市場與債券種類的不同而有異，而國內債市則多採用Actual/Actual 的方式。在此 Actual/Actual 的計息方式中，分子部分的 Actual 所代表的是
• 11. 現行臺灣期貨交易所之十年期政府公債期貨之可交割公債為＿＿＿年以上＿＿＿年以下之公債。(A)5,10 (B)7,12 (C)8.5,10 (D)9,11
• 9. 有關個人財產交易所得，下列敘述何者為非？(A)併入綜合所得稅課徵(B)當年度若無財產交易所得可扣除或扣除不足者，得以後三年之財產交易所得扣除(C)投資海外保本型商品損益屬之(D)個人投資國內結構
• 19. 假設甲公司去年發行浮動利率債券 10 億元，擔心未來利率走高，可搭配何種衍生性金融商品交易來鎖定其每年的利息費用？(A)同時再承作一個付浮動利率、收固定利率之利率交換(B)同時再承作一個收浮動
• 20. 某金融機構持有大量的固定利率公債，擔心未來美國 FED 升息循環，可能連帶影響我國債券市場利率上揚，造成債券部位之損失，試問可選擇下列何種避險策略？(A)買進公債買權 (B)買進公債賣權 (C
• 21. 國內已有多檔連結美國政府公債指數報酬的 ETF，若其中某一成分債券的市場買價為 102-3，代表報價為何？(A)102 又 3/8 (B)102 又 3/10 (C)102 又 3/16 (D
• 22. 小張上星期買進 2 口歐洲美元期貨，買進價格為 97.56，若現在以 98.47 平倉，試問其損益為何？(A)獲利 4,550 美元 (B)損失 4,550 美元 (C)獲利 2,275 美元
• 23. 有關可轉換公司債資產交換，下列何者錯誤?(A)在實務上，可轉換公司債資產交換到期日均與可轉換公司債到期日相同(B)若可轉換公司債的發行公司執行買回條款，則可轉換公司債資產交換提前結束(C)若可
• 25. 甲公司發行期間為 7 年期，於第 3 年時甲公司擁有買回債券權利的公司債，請問投資人購買此債券等於購買：(A)3 年期債券並買入一 3 年期之買權，標的為 3 年後生效的 4 年期債券(B)3
• 24. 當景氣好轉，預期美國國庫券利率與歐洲美元利率之差距縮小，可以：(A)買歐洲美元期貨，賣美國 T-bill 期貨 (B)買美國 T-bill 期貨，賣歐洲美元期貨(C)同時買進上述兩種期貨 (D
• 26. 依據中央公債經理辦法規定，84 年 9 月 28 日以後發行之無記名式債票若遺失時：(A)不得掛失止付(B)得逕向公債經辦行辦理掛失止付，無需檢具警察機關報案證明(C)經掛失止付程序即可申請補
• 27. 公債採標售方式發行時，分為競標與非競標，請問非競標依下列何者發售?(A)競標時得標之最高價格或利率 (B)競標時得標之最低價格或利率(C)競標時得標之簡單平均價格或利率 (D)競標時得標之加權
• 34. 公司債發行人依規定檢齊相關書件向金融監督管理委員會提出申報，其案件於金管會及金管會指定之機構收到發行公司債申報書件即日起屆滿幾個營業日即可生效？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營