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• 3. 股份有限公司公司債經應募人認定後，應由下列何機關向未交款之各應募人請求繳足所認金額？(A)股東會 (B)董事會 (C)監察人 (D)金融監督管理委員會
• 18～21題為題組2010年9月，凡那比颱風造成臺灣發生919水災。凡那比颱風路徑圖如下，圖中每隔6小時記錄一次颱風中心位置( 代表中度颱風、 代表輕度颱風、 代表熱帶氣旋 )，標示日期的位置都是國際
• 22. 關於有價證券之募集與發行，下列敘述何者為錯誤？(A)公司須經成立後始能募集發行有價證券 (B)募集，係發行有價證券之前的行為(C)募集對象係針對非特定人 (D)發行之行為主體係發行人
• 31. 採曆年制之上市（櫃）公司年度財務報告應於何時前公告？(A)三月三十一日 (B)四月十五日 (C)四月三十日 (D)五月三十一日
• 13. 證券投資信託事業除專業發起人外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份，合計不得超過已發行股份百分之幾？(A)10％ (B)15％ (C)25％ (D)33％
• 4. 公司債經何者為保證人，得視為有擔保發行？(A)信用評等機構 (B)保證公司 (C)鑑價公司 (D)金融機構
• 1.如果你的做法被別人批評，覺得很委屈，所以到處找人訴苦，若有人同情，你就很高興的說：「就是說嘛！」你已經掉入何種陷阱？(A)認同性證據 (B)沉沒成本 (C)停留在過去 (D)基點效應
• 23. 某公司召開股東會，由於業績不佳，股東以臨時動議提議立即解任董事，則應有出席股東會股份之多少百分比通過，才有效？(A)二分之一通過 (B)三分之二通過 (C)三分之一通過 (D)無法改選
• 32. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日，多於：(A)五十日 (B)七十日 (C)八十日 (D)一百日
• 14. 證券投資顧問事業在各種傳播媒體提供投資分析者，應將節目錄影及錄音存查，並至少保存多久？(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
• 5. 發行人申報募集與發行有價證券，以下何者不須承銷商評估或律師意見？(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股(B)未上市（櫃）公司現金發行新股，提撥一定比率對外公開發行(C)上市（櫃）公司盈餘轉增資(D
• 32.0下圖的內容最能表示何種農業的生態系統特徵？　(A)游耕　(B)游牧　(C)季風亞洲水稻業　(D)商業性穀物農業。
• 24. 非公開發行公司召集臨時股東會，針對持有無記名股票者，應於幾日前公告？(A)十日 (B)十五日 (C)二十日 (D)三十日
• 33. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股，則必須：(A)召開股東會同意通過(B)召開董事會，經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意(C)召開董事會，經董事會二分之
• 15. 證券投資顧問事業應於每會計年度終了後幾個月內公告並申報年度財務報告？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
• 6. 證交法第一百五十七條之一規範之內線交易之構成要件指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內，不得買入或賣出？(A)四十八小時 (B)二十四小時 (C)十六小時 (D)十八小時
• 25. 非公開發行公司因召開臨時股東會之停止過戶期間為：(A)一個月 (B)十五日 (C)十日 (D)五日
• 34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶？(A)五日內 (B)十五日內 (C)三十日內 (D)六十日內
• 16. 證券商承銷契約訂明保留一部分自行認購之包銷有價證券者，應具備之條件為：(A)財務狀況符合規定且最近半年未受停業處分(B)為綜合證券商(C)最近一年承銷業務在券商前十名(D)未被主管機關記點處分
• 26. 下列案件，何者無須證券商評估報告及律師意見書？(A)上市（櫃）公司辦理現金發行新股者 (B)募集設立者(C)發行公司債有對外銷售者 (D)向銀行借款
• 35. 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定，申請拍賣之證券，其拍賣數量不得少於：(A)五十萬股 (B)一百萬股 (C)二百萬股 (D)五百萬股
• 36. 臺灣證券交易所股價指數是以何者為股價權數？(A)成交量 (B)簡單平均 (C)申報數量 (D)發行量
• 37. 下列何者為非？(A)美式認購權證持有人，有權於履約期間內或到期日時，以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券(B)美式認購權證，投資人衹能在發行到期日當天請求履約(C)認購權證履約時，得以標
• 47. 證券商辦理有價證券買賣融資融券，對每種證券之融資總金額，不得超過其淨值的百分之多少？(A)百分之二百五十 (B)百分之百(C)百分之十 (D)百分之五十
• 38. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？(A)填具過戶申請書 (B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D)選項A、B、C皆是