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85、 ( ) 關於鉅額之申報買賣數量,下列何者正確?(A) 以一千股為交易單位 (B) 以一股為交易單位 (C) 以五千股為交易單位 (D) 以一萬股為交易單位
問題詳情
85、 ( ) 關於鉅額之申報買賣數量,下列何者正確?
(A) 以一千股為交易單位
(B) 以一股為交易單位
(C) 以五千股為交易單位
(D) 以一萬股為交易單位
參考答案
答案:B
難度:困難0.352941
統計:A(6),B(6),C(2),D(2),E(0)
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86、 ( ) 不可以用主管機關函令公告上市之有價證券為:(A) 政府公債 (B) 外國政府發行之政府公債 (C) 國際組織發行的債券 (D) 公營行庫所發行之金融債券
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22、 ( ) 證券交易法第十四條之六規定上市上櫃公司應設置薪資報酬委員會,下列何者非薪資報酬委員會討論之範圍?(A) 董事 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 簽證會計師
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64、 ( ) 申請上市公司之設立年限,為設立登記後至少應:(A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上
10、 ( ) 境外基金之總代理人得在國內代理幾個境外基金管理機構之基金銷售?(A) 限三個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 一個以上
81、 ( ) 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目?(A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
05、 ( ) 下列關於員工新股承購權之敘述,何者正確?(A) 董事與監察人亦得行使之 (B) 行使新股承購權之員工,不得再行購買公司所買回之員工庫藏股 (C) 員工之新股承購權不得轉讓 (D) 員工
100、 ( ) 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為:(A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
09、 ( ) 發行人募集與發行有價證券,經申報生效後,辦理現金增資或發行公司債者,在其現金增資或發行公司債運用計畫完成前,應於年報中揭露計畫執行進度;發行公司債者,應於資金募集完成後下列何時間內,於
38、 ( ) 內線交易之賠償額,其情節重大者,法院得提高之倍數為下列何者?(A) 十倍 (B) 六倍 (C) 四倍 (D) 三倍
54、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,發行人或其代理機構於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
72、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限?(A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
13、 ( ) 最近三年內在金融機構有拒絕往來或喪失債信之紀錄者,充任證券商之董事、監察人或經理人時,解任之,並由主管機關函請何機關撤銷其董事、監察人或經理人登記?(A) 經濟部 (B) 財政部 (C
14、 ( ) 下列關於股份有限公司監察人之敘述,何者正確?(A) 不得單獨行使職權 (B) 不得列席董事會 (C) 不得列席常務董事會 (D) 每任任期不得逾三年
83、 ( ) 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式?(A) 電腦自動交易 (B) 電腦輔助交易 (C) 人工管制撮合終端機之交易 (D) 人工交易
20、 ( ) 依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約」之規定,公會會員應共同信守各項基本之業務經營原則,其中所謂「忠實誠信原則」,係指下列何者而言?(A) 盡善良管理之責任及注意,為
37、 ( ) 證券交易法第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?(A) 該內線交易行為之相對人 (B) 因該股票之交易而受有損害之人 (C) 當日就該股票善意從事相反買
21、 ( ) 依「境外基金管理辦法」之規定,下列何者對於境外基金之總代理人,其敘述錯誤?(A) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B) 總代理人得在國內
84、 ( ) 證券經紀商受託買賣上市股票,其手續費率由何者申報主管機關核定?(A) 臺灣證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券暨期貨市場發展基金會 (D) 各證券經紀商
54、 ( ) 有價證券之發行人在證券市場中是扮演資金的何種角色?(A) 供給者 (B) 需求者 (C) 創造者 (D) 調節者
05、 ( ) 下列關於公司股票之說明,何者正確?(A) 記名股票得僅以交付轉讓 (B) 公司得因股東之請求,將無記名股票改為記名股票 (C) 公司實收資本達新台幣三億元時,有發行股票之義務 (D)
12、 ( ) 證券交易所之設立,應於登記前先經何機關之特許或許可?(A) 行政院 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 行政院金融監督管理委員會
08、 ( ) 下列何者非屬『證券投資信託事業管理規則』所稱之業務人員?(A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
73、 ( ) 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請?(A) 僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B) 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C
43、 ( ) 證券商之內部稽核人員異動時,應於何時向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報核備?(A) 異動前 (B) 異動當日 (C) 異動後三日內 (D) 異動後五日內
63、 ( ) 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息?(A) 變更董事長 (B) 存款不足遭退票 (C) 變更簽證會計師 (D) 選項ABC皆是
85、 ( ) 臺灣證券交易所辦理集中交割,一律採下列何者之方式為之?(A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項ABC皆可
55、 ( ) 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時,其資訊應輸入下列那一個系統?(A) 現金增資或發行公司債重大變更揭示系統 (B) 發行人募集與發行有價證券資訊系統 (C) 內部稽核作業媒體申報系