問題詳情

30.法遵部門身為內控第二道防線，在利用保險業內部控制制度以防制洗錢與打擊資恐的主題上，主要可以扮演怎樣的角色？
(A)協助第三道防線人力以進行防制洗錢有效性獨立查核的工作
(B)協助第一道防線人員辨識與評估洗錢及資恐風險，提前做出預警的功能
(C)協助第一線招攬人員完成 CDD 與 EDD 的填寫內容
(D)輔助董事會型塑全公司防制洗錢以及打擊資恐的文化

參考答案