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174. 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券,其交易數量在多少交易單位以上? (A)100 單位 (B)500單位 (C)1,000 單位 (D)5,000 單位
問題詳情
174. 國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券,其交易數量在多少交易單位以上?
(A)100 單位
(B)500單位
(C)1,000 單位
(D)5,000 單位
參考答案
答案:B
難度:簡單0.783122
統計:A(85),B(1726),C(338),D(55),E(0)
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165. 申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦? (A)1家 (B)2 家 (C)3家 (D)4家
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175. 國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種? (A)連續競價交易制度 (B)集合競價交易制度 (C)連續競價、集合競價混合交易制度 (D)人工喊價交易制度
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176. 盤後定價交易係指每日收盤後,有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式? (A)開盤價 (B)收盤價 (C)平盤價 (D)平均價
185. 期貨經紀商不得從事何種行為? (A)代收保證金 (B)代客戶下單至交易所 (C)代替買賣雙方直接撮合 (D)代客戶進行實物交割
177. 關於當日沖銷,下列敘述何者正確? (A)不收取融資利息 (B)不收取融券手續費 (C)當日沖抵額度可以循環使用 (D)交割須款券預先收足
186. 有些業務員因想獲得不當之較多佣金,於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益,此種情形稱之為: (A)對作 (B)擠壓 (C)炒單 (D)搶帽子
195. 停損單在價位的執行上是: (A)與觸價單一樣 (B)與市價單一樣 (C)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之下,賣單在目前市價之上時 (D)即是在下列價位有效執行:買單在目前市價之上,賣
178. 融券的成本不包括下列何者? (A)交易稅 (B)融券手續費 (C)交易手續費 (D)融券利息
205. 利用合成資產的觀念,當股票型基金經理人看壞股票市場時,應採行何種方式進行資產重置,而使現行資產轉移成合成債券以規避股市風險? (A)買進指數期貨 (B)賣空指數期貨 (C)買進指數期貨而且買
187. 最近油價飆漲,某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少,請問他屬於:(A)避險者 (B)投機者 (C)價差交易者 (D)賭客
196. 客戶的保證金淨值,因市場行情往不利的方向發展,當淨值跌破某一水位,期貨商就會向客戶發出追繳保證金的通知,此一特定水位稱為: (A)原始保證金 (B)維持保證金 (C)差異保證金 (D)零和保
179. 下列因素何者不直接影響公司債券價格的波動? (A)公司信用評等狀況 (B)公司股利(C)市場利率 (D)時間
215. 結算所在期貨交易中所扮演的角色不包括下列哪一項? (A)進行每日結算 (B)介入每筆交易成為買方的賣方,以及賣方的買方 (C)承擔買賣雙方的信用風險 (D)負責監視不法交易行為
206. 採行完全避險策略時,避險者仍有可能遭遇追繳保證金之情況,其主要原因為: (A)現貨價格與期貨價格之變動相關性改變所致 (B)逐日結算制度所致 (C)基差值改變所致 (D)現貨價格波動性增大所
188. 主管機關開放的摩根臺指期貨(MSCITaiwanindex)在那一個交易所交易? (A)CME(B)CBOT (C)HKFE(HongKongFuturesExchange) (D)SGX-
197. 客戶保證金不足時,需補足至: (A)變動保證金 (B)原始保證金 (C)維持保證金 (D)結算保證金
180. 上市股票的交易,下列何者係屬場外交易? (A)一般交易 (B)鉅額交易 (C)盤後交易(D)以上皆非
216. 股價指數期貨之交割方式為 (A)現金交割 (B)實物交割 (C)由賣方決定 (D)由買方決定
207. 輕油裂解廠通常會如何避險? (A)買有鉛汽油期貨,賣無鉛汽油期貨 (B)買無鉛汽油期貨,賣有鉛汽油期貨 (C)買原油期貨,賣無鉛汽油期貨 (D)買有鉛汽油期貨,賣原油期貨
189. 下列對「基差」描述何者為非? (A)基差=現貨價格-期貨價格 (B)正常市場基差為負值 (C)期貨契約到期時,基差為正值 (D)逆價市場基差為正值
198. 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存? (A)現金 (B)現金、債券(C)現金、債券、定存單 (D)現金、債券、股票
181. 下列何者非期貨合約(futurescontract)之特性? (A)集中競價 (B)每日結算保證金盈虧 (C)買賣雙方均承擔對方的信用風險 (D)定型化合約
217. 依期交法規定,期貨交易人於何時繳交交易保證金? (A)下單買賣之前 (B)下單買賣之後 (C)成交之後 (D)成交當日之收盤後
208. 股價指數期貨無法規避: (A)市場風險 (B)系統風險 (C)指數型投資組合之風險 (D)股利變動之風險
190. 期貨合約的價格於到期日收盤後,期貨價格必須等於現貨價格,其原因或理由是: (A)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割 (B)期貨交易必須逐日結算 (C)期貨交易量大於現貨交易量 (D)人們對
199. 客戶若要將其存入保證金提出,則其出金數額必須是: (A)小於或等於(客戶保證金淨值減未平倉部位所需保證金) (B)保證金既為客戶存入的錢,故客戶的出金數額不受限制 (C)期貨商可以自由決定
182. 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素? (A)期貨合約價格波動性大小 (B)期貨合約總值大小 (C)期貨合約交易量大小 (D)現貨價格波動性大小