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• 99下列何種基金屬於 RR1 風險收益等級：(A)投資級之已開發國家公司債券基金(B)貨幣型基金(C)金球型股票基金(D)已開發國家之區域型股票基金
• 100下列何種基金屬於 RR3 風險收益等級:(A)已開發國家政府公債債券型基金(B)已開發國家單一股票基金(C)平衡型基金(D)店頭市場基金
• 152上市公司買回自己公司之股份，應列為？(A)短期投資(B)長期投資(C)庫藏股(D)特別股。
• 153下列有關可轉換特別股的敘述，何者為真？A.可轉換成公司債 B.轉換價格指可轉換證券的面額除以轉換比率 C.轉換價值指每股帳面價格乘以轉換比率。(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D
• 154特別股股東在分配固定比率之股利後，仍可再享有與普通股一同分配公司剩餘盈餘之權係指？(A)參加特別股(B)累積特別股(C)可轉換特別股(D)可收回特別股
• 155參加特別股指的是可參加：(A)超額盈餘分配的特別股(B)董監事選舉投票的特別股(C)股東大會議案表決的特別股(D)現金增資認股的特別股。
• 156特別股被賦予：(A)優先股票之權(B)優先查閱公司帳冊之權(C)優先參與公司經營之權(D)優先分配股利及公司剩餘財產之權。
• 157發行特別股之公司如當年度發生虧損，致無法發放股利，俟有盈餘而你發放股利時，有請求優先補發特別股股利者，稱為：(A)補發特別股(B)累積特別股(C)非累積特別股(D)部份累積特別股。
• 158下列有關金融債券的敘述，何者為真？A.利率受央行最高利率的限制 B.不必提存法定準備金 C.資金成本較低。(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D)以上皆非。
• 159專業金融機構為籌措長期資金，所發行之債券憑證為：(A)商業本票(B)可轉讓定存單(C)銀行承兌匯票(D)金融債券。
• 160下列何者為銀行籌措資金的方式？(A)發行金融債券(B)發行商業本票(C)發行國庫券(D)以上皆非。
• 161下列證券中，何者須訂明其償還期限？(A)普通股(B)特別股(C)受益憑證(D)金融債券。
• 162可贖回公司債(callablebond)的贖回權利是在於：(A)投資人(B)發行公司(C)承銷證券商(D)以上均有可能。
• 163發行公司有權利在債券到期日前，依其條件及約定價格提前贖回稱為：(A)可買回債券(B)國庫券(C)垃圾債券(D)可贖回債券。
• 164下列有關可贖回債券的敘述，何者為真？(A)買回價格通常高於債券面額(B)債權人握有買回權(C)買回時機通常在市場利率高於票面利率時(D)買回後會稀釋原股東可享的權益。
• 165可轉換公司債之債權人於執行轉換權利時，對公司之影響為：(A)負債增加(B)股本減少(C)有盈餘稀釋效果(D)現金減少。
• 166下列何者不具有選擇權之性質？(A)認購股票(B)認售權證(C)存託憑證(D)可轉換公司債。
• 167下列有關附屬信用債券的敘述，何者為真？A.求償權次於所有優先債券 B.清償順位次於特別股股東 C.清償順位優於普通股股東。(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D)以上皆非。
• 168下列有關公司債的敘述中，何者有誤？(A)公司債的風險較政府債券高(B)公司債的利率較政府債券高(C)公司債無到期日(D)可賣回公司債屬公司債的一種。
• 169投資者購買無息票公司債的收益是：(A)無利息收入(B)純粹賺取差價(C)可獲得折現利息(D)轉換其他股票利益。
• 170無擔保的公司債稱為:(A)可贖回債券(B)信用債券(Debenture)(C)垃圾債券(D)可轉換公司
• 171公司債之發行，有提供擔保品，稱為：(A)抵押公司債(B)無擔保公司債(C)信用公司債(D)零息債券。
• 172下列何者求償權順位最低？(A)附屬信用債券(B)特別股(C)普通股(D)抵押債券
• 173下列何種屬於安全資產？(A)不動產(B)儲蓄存款(C)股票(D)古董
• 174下列有多少項公司債受託人的工作？A.監督發行公司履行契約義務 B.代理發行公司按期還本利息 C.管理償還基金D.持有擔保品。(A)1 項(B)2 項(C)3 項(D)4 項。