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40. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?(A
問題詳情
40. 陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)無需工作經驗
參考答案
答案:B
難度:適中0.666667
統計:A(0),B(2),C(1),D(0),E(0)
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44. 期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員?(A)一年 (B)三年(C)五年 (D)十年
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37. 近年來評估企業之公司治理與控制環境的良窳與下列何者有關?(A)董事及監察人相互間有無業務聯誼管道(B)董事與監察人的家族企業背景及服務年資(C)經理人的國外大學學歷是否符合人事晉升規定(D)董
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30、「聯想力」是文學創作的重要技巧,將平凡文字轉變為精妙生動的篇章。下列選項的敘述,何者未具備想像成份?(A)腳下的石階隱隱泛著銀光,小徑的盡頭是一座老舊教堂(B)天地是有缺陷的,但缺陷造成了皺摺,
33、有把堅實的大鎖,鐵桿費了九牛二虎之力仍無法撬開。但鑰匙瘦小的身子鑽進鎖孔,只輕輕一轉,大鎖就「啪」地一聲打開了。鐵桿奇怪地問:「為什麼我那麼費力也打不開它,你卻輕而易舉地就打開了呢?」鑰匙說:「
31、女子壘球比賽前,記者採訪三對參賽隊伍,他們各自發表言論。甲隊:「即使我們贏了乙隊,也是勝之不武。」乙隊:「和丙隊比,我隊只能以『瞠乎其後』來形容。」丙隊:「希望我們有一天能和甲隊分庭抗禮。」根據
39. 企業個別評估內部控制,如何決定評估的範圍和評估的頻率,端視:(A)風險大小(B)控制重要性(C)個別評估的結果(D)風險大小及控制之重要性
35、「一官至其轄地,百廢未舉,先行要錢,乃張告示曰:『為民父母,視爾如子。勤治精訓,安居樂業;阿堵物出,庶業其繁。』眾見而紛議,某老曰:『所謂父母者,都要人孝敬。』」故事中「所謂父母者,都要人孝敬。
45. 以下對基金保管機構之敘述,何者有誤?(A)基金保管機構發現期貨信託事業有故意或過失致損害期貨信託基金資產時,應逕自拒絕期貨信託事業處分基金資產之指示,不須依期貨信託契約之規定請求期貨信託事業履
34、「里中有病腳瘡者,痛不可忍。謂家人曰:『爾為我鑿壁為穴。』穴成,伸腳穴中,入鄰家尺許。家人曰:『此何意?』答曰:『憑它去鄰家痛,無與我事。』」故事主角的行為,若以一句成語來形容,下列何者最為切合
47. 所有公司股本交易最終都可追查至:(A)現金收入簿(B)現金支出簿(C)已編號股票簿(D)董事會議事紀錄
43. 為建立有效内部控制,開立帳單之職務,應由下列哪一部門執行為宜?(A)徵信收款部門 (B)倉儲運輸部門 (C)銷售業務部門 (D)會計財務部門
38. 若企業面臨業績壓力,因此對部分客戶鉅額無擔保出貨成了業務員維繫客戶關係的常用方法;請問內部控制中,何項作業的控制活動因而產生重大缺失?(A)應付帳款 (B)固定資產 (C)應收帳款 (D)銀行
47. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,當發現指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較基金最初單位淨資產價值累積跌幅達多少比率時,期貨信託事業應立即通報主管機關?(A)百分之十 (
50. 下列敘述何者為非?(A)融資循環包括借款、承兌、租賃等(B)採購及付款循環包括接單處理、授信管理等(C)生產循環包括擬訂生產計劃、開立用料清單、領料等(D)薪工循環包括僱用、決定薪資率、計算薪
48. 查核人員檢查長期負債的查核程式中,最可能包括何種步驟?(A)比較市價與期末債務(B)直接函證、驗證負債借款對象是否存在(C)檢查應付帳款明細帳,找出未入帳負債(D)比較本期已記錄的利息費用與未
49. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五
44. 期貨信託事業全權委託其他專業機構運用期貨信託基金,不得超過基金每日淨資產價值之多少比例?(A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
48. 依我國期貨交易法,關於期貨交易契約之規定,下列何者正確?(A)期貨交易契約須經中華民國期貨業商業同業公會核准,始得於期貨交易所交易(B)貨幣期貨交易契約之核准,經主管機關核准即可(C)主管機關
8. CFTC 規定,有關部位限制(Position Limit)之敘述何者為正確?(A)避險者不受此限制(B)避險者、投機者均受此限制(C)近月份契約可視為現貨月份,所以不受此限制(D)事先向 CF
2. 當下手期貨商不需讓上手期貨商知道所有個別客戶的下單及未平倉部位資料,則下手期貨商在上手所開的帳戶稱為:(A)完全揭露帳戶(Fully Disclosed Account)(B)綜合帳戶(Omni
50. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於不動產信託受益證券,每一基金投資於任一受託機構發行之不動產投資信託基金受益證券及不動產資產信託受益證券總金額,不得超過該基金淨資產價值之多少
32、2017年詩壇祭酒余光中逝世,大飛老師在課堂上朗誦了一首他的作品:「桃之夭夭盡逃之夭夭/凡迎風紅妝的都紅過了/唯壓你不倒/壓不倒/逆風赫赫你標舉的燦爛/列黃旗簇金劍耀眼的長瓣/昂向秋來肅殺的風霜
48. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者,依法應負責之人包括下列何者?(A)期貨信託事業 (B)期貨信託事業負責人(C)其他曾在公開說明書上簽章者 (D)選項ABC皆
9. 黃豆期貨目前市價為 621 3/4,則現在發出的黃豆期貨停損單在價位的執行是:(A)在下列價位有效執行:如果是買單在 621 3/4 之上,如果是賣單在 621 3/4 之下(B)在下列價位有效
1 下列何者不符合潛在的補償原則(potential compensation principle)?(A)政策改變後得利者能夠補償損失者 (B)政策改變不需實際補償,故有些人的福利會提高,有些人的福
44. 有關調薪及各類扣抵事項,由哪一部門負責較適當?(A)人事部門 (B)財務部門(C)稽核部門 (D)薪工部門
46. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷及權限(B)期貨信託基金運用之限