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• 1.下列數列中，哪些是等差數列？(甲)0，0，0，0，0，0(乙)－1，0，1，3，5，7(丙)0，1，0，1，0，1(丁)1/3，2/3，1，4/3，5/3，2(A) 乙丁 (B) 甲乙 (C) 甲
• 2. 負債融資愈大，其他條件不變時，則總風險：(A)愈大 (B)愈小 (C)不變 (D)不一定
• 3. 根據 CAPM，一完全風險分散之投資組合之預期報酬率為何者的函數：(A)非系統風險 (B)個別風險 (C)系統風險 (D)再投資風險
• 4. 下列何者意指在公司營運中，固定成本的使用程度？(A)財務槓桿 (B)營運槓桿 (C)總槓桿 (D)選項A、B、C皆非
• 5. 協助發行公司以出售證券的方式提升企業資本的公司為：(A)商業銀行 (B)證券承銷商 (C)商業儲蓄銀行 (D)證券經紀公司
• 6. 明君投資聯電股票可獲利 20%與 5%的機會分別為 1/3、2/3，請問該期望報酬率為：(A)20% (B)10% (C)5% (D)0%
• 7. 下列那一種金融工具有隱含選擇權？(A)可贖回公司債 (B)國庫券 (C)股票 (D)商業本票
• 8. 不動產抵押債權證券屬於：(A)金融資產 (B)實質資產 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
• 9. 下列何者為透過投資而取得公司所有權的方式？(A)期貨契約 (B)公債及實質資產 (C)普通股 (D)賣出選擇權
• 10. 下列何者為證券化（Securitized）的投資工具？(A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)不動產抵押債權證券 (D)共同基金
• 11. 有關組合型基金的敘述，何者正確？(A)專門投資不動產的信託基金 (B)以投資其他基金為主要投資範圍之信託基金(C)投資人可將所持有的投資組合轉換為受益憑證之信託基金 (D)購買投信公司股權的信
• 12. 以下封閉型與開放型基金的比較，何者為非：(A)均以受益憑證發行 (B)封閉型基金的規模不會改變，開放型則會(C)封閉型基金可轉型成開放型基金 (D)開放型基金在集中市場交易、封閉型基金則否
• 13. 累積特別股：(A)允許特別股股東獲得比普通股股東更高的股利 (B)允許發行公司從股東手中以事先指定的價格買回股票(C)在普通股發放股利以前，可先獲發放以前未分發的股利 (D)具有浮動的股利
• 14. 下列何者屬於「證券分析」的目的？(A)決定投資目標及可投資金額的多寡 (B)尋找某些資產價格被高估或低估(C)決定欲投資的資產類型以及各種資產要投入的資金數額 (D)評估投資組合的績效
• 15. 有關信用交易的敘述，下列何者有誤？(A)融資是指投資人借一部分的錢用以買入股票(B)在融券交易中，當股價下跌時藉由借券賣出股票會使投資人獲利(C)信用交易是屬於槓桿交易的高風險投資(D)為使投
• 16. 假設明年經濟狀況有 40%可能為蕭條、30%可能為一般水準、30%可能為繁榮，且 A 公司在各個經濟情況下的報酬分別為：6%、15%、36%，請問 A 公司明年的期望報酬率為何？(A)17.7
• 17. 債券價格下跌的原因可能為：(A)市場資金大幅寬鬆 (B)流動性增加 (C)發行公司債之公司信用評等下降 (D)違約風險減少
• 18. 一般而言，公債風險不包括下列何者？(A)信用風險 (B)流動性風險 (C)利率風險 (D)通貨膨脹風險
• 19. 某公司發行融資性商業本票 200 萬元，到期期間 90 天，貼現率為 4.5%，則其貼現息為何？(A)90,000 (B)45,000 (C)22,192 (D)11,096
• 20. 有關分割債券特性的描述，何者為真？ I.利率風險較附息債券低；II.無再投資風險；III.Macaulay 存續期間剛好為到期年限(A) I、II、III 皆是 (B)僅I、II (C)僅I、
• 21. 下列敘述何者正確？(A)債券價格與殖利率呈反向關係 (B)債券價格與票面利率呈反向關係(C)到期期限愈長的債券，價格波動幅度愈小 (D)到期期限愈長的債券，票面利率愈高
• 22. 公司執行高股票股利政策時，可能會造成怎樣的影響？(A)股本增加 (B)盈餘被稀釋 (C)EPS 下降 (D)選項A、B、C皆是
• 23. 股利折現模式的股利：(A)僅包括現金股利 (B)僅包括股票股利 (C)同時包括現金股利與股票股利 (D)即等於每股盈餘
• 24. 公司執行高現金股利政策時，會造成怎樣的影響？(A)股本增加 (B)盈餘被稀釋 (C)現金減少 (D)每股淨值增加
• 25. 某公司之本益比為 15 倍，假設本益比變為 10 倍時，有可能是因為發生什麼事？(A)股價下跌 (B)股價上漲 (C)負債變大 (D)股本變大