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05、 ( ) 證券投顧公司取得經營之籌設許可後,進行申請核發執照,下列何者為非?(A) 先辦妥公司登記,檢具公司登記證明文件為申請文件 (B) 申請投信投顧公會同意檢具入會證明文件 (C) 提出業務
問題詳情
05、 ( ) 證券投顧公司取得經營之籌設許可後,進行申請核發執照,下列何者為非?
(A) 先辦妥公司登記,檢具公司登記證明文件為申請文件
(B) 申請投信投顧公會同意檢具入會證明文件
(C) 提出業務章則
(D) 因場地設備尚需補強事由,得於四個月後申請延展一年籌備申請核發執照
參考答案
答案:D
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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95、 ( ) 債券之櫃檯買賣,依櫃檯買賣中心買賣有價證券業務規則,均應依下列何方式進行?(A) 除權交易 (B) 除息交易 (C) 信用交易 (D) 全額交割交易
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43、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於:(A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會
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22、 ( ) 下列關於證券經紀商之敘述,何者錯誤?(A) 受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書交付委託人 (B) 受託買賣有價證券,應於每會計年度終了後一個月內編製對帳單分送各委託人 (C)
23、 ( ) 下列何者需向證券交易所繳存交割結算基金?(A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商
11、 ( ) 董事如有反對意見或保留意見,應如何處理?(A) 反對意見或保留意見應於董事會議事錄載明 (B) 反對意見得於董事會議事錄載明 (C) 保留意見得於董事會議事錄載明 (D) 部分反對意見
61. 在直線加速器的結構中,將微波產生器(如磁控管)所產生的微波傳送至加速管的裝置為:(A) 電子槍 (B) 速調管 (C) 微波導引系統 (D) 調合器
07、 ( ) 證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應注意哪些事項?(A) 僅雙方約定意思一致即可 (B) 應訂定書面證券投資顧問契約 (C) 書面證券投資
31、 ( ) 持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東,依規定向公司提出股東常會之議案時,其所提議案不得超過多少項?(A) 1 項 (B) 2 項 (C) 3 項 (D) 4 項
17、 ( ) 甲公司與乙公司皆為公開發行公司,若甲公司擬公開收購乙公司已發行股份總數之百分之五十,下列敘述何者符合證券交易法之規定?(A) 應先向行政院金融監督管理委員會申請核准後,始得為之 (B)
61、 ( ) 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖(A) 結算差價 (B) 現款現貨 (C) 保證金餘額 (D) 權利金餘額
63、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,其實收資本額至少應達新臺幣多少以上?(A) 五千萬元 (B) 二億元 (C) 三億元 (D) 六億元
73、 ( ) 得向證券金融事業辦理融資融券事項者有那些?(A) 證券投資人 (B) 證券商 (C) 證券金融公司 (D) 選項ABC皆是
17、 ( ) A 上櫃保險公司已發行股份總數一千萬股,股東甲持有股份總數五十萬股,若 A 保險公司本次股東會無董監事議案,甲股東自行徵求委託書後,最多得於股東會中行使多少表決權?(A) 三十萬股 (
12、 ( ) 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定?(A) 由受益人決定 (B) 由證券投資信
80、 ( ) 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者,應重編財務報告,並重行公告?(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
06、 ( ) 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確?甲:每任任期均不得逾三年;乙:皆為公司之負責人;丙:股東會承認董事會所造具之表冊後,二者皆解除其責任;丁:均對公司負忠實義務(A) 甲
29 急性呼吸性鹼中毒常合併下列何種電解質向細胞內移動?① 鎂 ② 鉀 ③ 鈣 ④ 磷(A) ① ② (B) ② ④ (C) ② ③ ④ (D) ① ② ③ ④
24、 ( ) 股票已上市之公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣?(A) 新股股款繳納完成之日 (B) 辦妥發行新股變更登記之日 (C) 股票簽證之日 (D) 向股東交付之日
94、 ( ) 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣:(A) 二千萬 (B) 五千萬 (C) 一億 (D) 二億元
54、 ( ) 公開發行公司公告之財務報告,有應更正損益金額在新臺幣多少以上且達營收淨額 1%或實收資本額 5%以上者,應重編財務報告,並重行公告?(A) 一百萬元 (B) 一千萬元 (C) 五千萬元
44、 ( ) 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業所至少達下列何項之年限?(A) 二年 (B) 三年 (C) 一年 (D) 五年
13、 ( ) 證券投資信託事業對於證券投資信託基金投資所得應分配之收益,應於會計年度結束後幾個月內分配之?(A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
62、 ( ) 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構?(A) 證券商業同業公會 (B) 行政院金管會 (C) 財政部 (D) 臺灣證券交易所
97、 ( ) 於店頭市場,證券經紀商受投資人委託買賣有價證券,應依下列何者方式為限?(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 議價委託 (D) 以上三種方式皆可
30、 ( ) 境外基金管理機構或其指定機構應委任單一之總代理人在我國境內之代理其基金之募集及銷售,而境外基金機構不得委任下列何一業者擔任總代理人?(A) 證券投資信託事業 (B) 期貨信託事業 (C
26 胰臟中最常見之惡性腫瘤是:(A) 腺胞細胞癌(acinar cell carcinoma) (B) 胰管癌(ductal carcinoma) (C) Solid and cystic tumo
19、 ( ) 甲、乙、丙三人擬設立一家股份有限公司,下列關於該公司資本之敘述何者正確?(A) 該公司之最低資本額為新台幣 100 萬元 (B) 該公司之最低資本額為新台幣 50 萬元 (C) 該公司