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• 26. 發行人募集與發行有價證券，自申報生效通知到達之日起，逾一定時日尚未募足並收足現金款項者，金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指?(A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)
• 27. 承銷商參與競價拍賣，其投標保證金應以投標金額多少為最低限制?(A)不低於投標保證金額 10% (B)不低於投標保證金額 30%(C)不低於投標保證金額 40% (D)不低於投標保證金額 20%
• 28. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件，每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之：(A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
• 29. 依據「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司於取得或處分不動產、設備或其使用權資產，其交易金額達下列何項標準時，須洽請二家以上專業估價者估價?(A)新臺幣五億元以上 (B)新臺
• 30. 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為 30%（含）以下之承銷案件，每一圈購人實際認購數量有一定之比例，其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之?(A)3% (B)5% (
• 31. 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來臺申請「第一上市」，證交所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或淨值達新臺幣多少元以上者才符合資格?(A)新臺幣三億元以上
• 32. 下列有關指數投資證券(ETN)之敘述，何者為非?(A)在證券市場交易 (B)無到期日(C)由證券商支付與追蹤標的指數連結之報酬 (D)申購/賣回均採現金交付
• 33. 有關委託書徵求人出席之規範，下列何者正確? (A)徵求資料公告後，徵求人應出席股東會 (B)委託書不得記載「徵求人得不出席股東會」等相關文字 (C)違反出席規範者，三年內不得擔任委託書徵求人
• 34. 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶?(A)十日內 (B)十五日內 (C)三十日內 (D)六十日內
• 35. 轉換公司債買賣斷交易之申報價格以多少金額為基準?(A)十元 (B)百元 (C)千元 (D)萬元
• 36. 公開收購公開發行公司有價證券之期間分別不得少於幾日，多於幾日?(A)二十日；五十日 (B)十日；五十日 (C)十六日；八十日 (D)二十日；一百日
• 37. 依證交所之規定，所謂「鉅額證券買賣」，係指申報單一上市證券數量達多少交易單位以上者?(A)二百交易單位 (B)五百交易單位 (C)一千交易單位 (D)五千交易單位
• 5. 某種條款是要求在投資後期虧損時能追回部分前面支付的薪資或勞務報酬，一般稱為：(A)Return clause (B)Anti-Dilution clause(C)Clawback clause
• 38. 下列哪家公司有可能上市?(A)甲公司：設立滿 2 年，實收資本額 10 億，最近兩會計年度均虧損，由公營事業轉民營(B)乙公司：設立滿 3 年，市值 100 億，最近一會計年度淨值/股本=1.
• 6. 某比率是要求投資至少能彌補所支付的薪資或勞務報酬，一般稱為：(A)Interest rate (B)Hurdle rate(C)Discount rate (D)Compensation rat
• 39. 下列關於債券附條件交易，何者為非?(A)任何專業證券商皆可承做附條件交易(B)證券自營商為債券附條件買賣時，其附買回及附賣回交易餘額各不得超過該證券商淨值之六倍(C)附條件約定買回或賣回之期間
• 40. 下列哪家公司有可能上櫃?(A)甲公司：設立滿 3 年，淨值 33 億，最近一會計年度淨值/股本=1.1，營收 25 億（年增 5%），稅前淨利占股本 2%（前二年度均為 3%），營業活動現金正
• 41. 開立受託買賣帳戶滿幾個月才可申請開立信用帳戶?(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 42. 集中交易市場之盤後定價交易，應以何種價格撮合成交?(A)當日市場收盤價格扣減千分之一 (B)當日市場收盤價格扣減百分之一(C)當日市場開盤價格 (D)當日市場收盤價格
• 44. 證券經紀商接受客戶委託向證券櫃檯買賣中心申請標購上櫃證券，其發行股數在二千萬股以下者，其標購數量不得少於發行股數之多少比例?(A)10% (B)15% (C)20% (D)30%
• 43. 甲公司上市時排除獲利能力條件，乙公司經中央目的事業主管機關出具其係屬科技事業且具市場性明確意見書而申請上市，甲、乙公司之董事及股東因上市提交集中保管股票，分別須至上市買賣滿多久後可領回一半?(
• 46. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)必須為綜合證券商(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者(D)每股淨值不低於票面
• 47. 持有達約定年限以上之後收型基金，不收取哪項費用?(A)管理費 (B)保管費 (C)分銷費 (D)遞延手續費
• 45. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率?(A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每年
• 49. 某投資人買進甲公司股票一百張，每股價格三十元，手續費率為千分之一點四二五，則此投資人須交割之價金及各項費用合計為：(A)3,002,423 元 (B)3,021,250 元 (C)3,057,