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27. 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?(A)法定盈餘公積 (B)特別盈餘公積 (C)資本公積 (D)特別營業公積
問題詳情
27. 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?
(A)法定盈餘公積
(B)特別盈餘公積
(C)資本公積
(D)特別營業公積
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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26. 證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?(A)申請證券商業同業公會調解 (B)法院應依他造之請求駁回其訴(C)法院得為中間判決 (D)申請行政院金管會
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28. 公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?(A)1/2 席 (B)2/3 席 (C)1/3 席 (D)1/5 席
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29. 有價證券發行企業之組織型態,依現行規定,可為:(A)無限公司 (B)有限公司 (C)股份有限公司 (D)任何公司組織型態
30. 股份有限公司經理人之委任、解任及報酬之議決,原則上需有董事會過半數出席及出席董事過多少比例同意?(A)半數 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
31. 股東參與公司股東會決議,可採取以下那些方式?(A)可任意委託數代理人共同出席股東會 (B)得以電子方式行使表決權(C)以書面通訊方式行使表決權,應於開會前一日送達 (D)選項A、B、C皆正確
32. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經下列何者通過?(A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)債權人會議
33. 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制?(A)股票 (B)存託憑證 (C)公司債 (D)認購權證
34. 公司發行新股時,如採授權資本制,應由董事以三分之二以上之出席,及出席董事多少比例以上同意之決議行之?(A)四分之三 (B)三分之二 (C)二分之一 (D)三分之一
35. 「發行人募集與發行有價證券處理準則」所稱申報屆滿一定營業日即可生效之「營業日」係指:(A)政府機關營業日 (B)證券市場交易日 (C)金融機關結算日 (D)主辦承銷商預定承銷日
36. 公開發行公司所公告之財務報告書,內容有虛偽不實記載之情事時,論以下列那一刑責?(A)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金(B)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八
37. 公開發行公司之董事在喪失其身分後,未滿多久前仍受證券交易法第一百五十七條之一(內線交易)的規範?(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
38. 大股東持股計算不包括下列何者之持股?(A)配偶 (B)未成年子女 (C)成年子女 (D)利用他人名義持有者
39. 依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任?(A)可處二年以下有期徒刑(B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任(C)上述二者之刑事、民事責任皆有(D)無任何
40. 證券承銷商承銷有價證券之方式,除代銷外尚有:(A)確定包銷 (B)餘額包銷 (C)選項A、B皆是 (D)選項A、B皆非
41. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件?(A)證券經紀商 (B)證券自營商(C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
42. 經營受託買賣或自行買賣有價證券之證券商,其對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍?(A)1 倍 (B)2 倍 (C)3 倍 (D)4 倍
43. 證券商依規定編製定期報告中之委託人買賣證券對帳單是屬於:(A)週報 (B)半年報 (C)月報 (D)年報
44. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則,係由下列何單位負責擬定?(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)臺灣集中保管結算所
45. 證券商經營期貨交易輔助業務者,於從事奉核定業務對客戶所生之損害,與委任期貨商:(A)各負一般損害賠償責任 (B)各負一半賠償責任(C)依淨值比例負賠償責任 (D)連帶負賠償責任
46. 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者?(A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商(C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
47. 下列何種有價證券得向臺灣證券交易所申請上市買賣?(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)選項A、B、C皆可
48. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金?(A)證券交易經手費 (B)交割結算基金 (C)營業保證金 (D)選項A、B、C皆非
49. 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年有期徒刑?(A)10 年 (B)6 年 (C)5 年 (D)4 年
50. 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進,是由下列那一機構執行?(A)證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B)證券金融公司報經主管機關核定後執行(C)主管機關執行 (D)證券商公會執行
51. 發行市場管理之目標:(A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
52. 發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業日?(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)十二個營業日
53. 依證券交易法之規定,發行人何時需向公眾提出說明文書(公開說明書)?(A)募集或出賣有價證券 (B)財務預測公告(C)財務報告公告 (D)重大資產處分公告