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594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則,下列何者不是其本於職業道德而 不得有之行為 ?(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重 大影響之消息或有操縱市場行為之意圖,而拒絕
問題詳情
594 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則,下列何者不是其本於職業道德而 不得有之行為 ?
(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重 大影響之消息或有操縱市場行為之意圖,而拒絕接受委託買賣
(B)辦理有價證券承 銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定
(C)向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(D)向不特定多數人推介買賣特定之股票
參考答案
答案:A
難度:
適中
0.482
書單:
沒有書單,新增
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593 金融服務業與金融消費者訂立提供金融商品或服務之契約前,下列敘述何者為正確?(A)應充分了解金融消費者之相關資料,以確保該商品或服務對金融消費者之適合度(B)應向金融消費者充分說明該金融商品、服
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595 證券商辦理基金銷售業務,為提升對基金投資人之服務並保障其權益,證券商及其基金銷售業務人員應有如何的自律規範 ?(A)應盡善良管理人之注意義務,本誠實信用原則,辦理基金銷售業務(B)應充分了解客
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596 政府為更積極保護證券投資人,訂定多種專業法律,請問下列何者不屬於此種專業法律?(A)證券交易法(B)組織犯罪防制條例(C)金融消費者保護法(D)證券投資人及期貨交易人保護法
597 金融服務業在向金融消費者說明金融商品或服務契約之重要內容及揭露風險,下列何者不是應遵守的基本原則?(A)應本於誠實信用原則,並以金融消費者能充分瞭解之文字或其他方式為之(B)任何說明或揭露之資
598 依金融消費者保護法之規定,金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險之金融消費者,是指下列何者? (A)與金融服務業訂定金融商品或服務契約之契約相對人(B)契約相對人為無行為能力
599 證券商經營證券業務,應由何人執行業務 ? (A)公司職員(B)公司董事或監察人(C)依證券商負責人及業務人員管理規則規定登記合格之業務人員(D)以上人員皆可
600 證券商經營業務應以公平、合理之方式為之,不得以不合理之收費招攬或從事業務,其收取費用應考量下列何種因素 :(A)應考量相關營運成本、交易風險、合理利潤及客戶總體貢獻度等因素(B)鑒於市場競爭激
601 老李至公務機關接洽業務時,下列敘述何者正確?(A)花錢要求加快申請案件審理,沒有要求公務員違背職務,並不違法(B)唆使公務機關承辦採購人員配合浮報價額,僅屬偽造文書行為(C)口頭允諾行賄金額但
602 公司在申請案件本身合乎規定之情形下,僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品,是否合法?(A)基於人情世故不構成違法(B)構成不違背職務行賄罪(C)構成違背職務行賄罪(D)送禮均不構
603 與公務機關有業務往來構成職務利害關係者,下列敘述何者正確?(A)將餽贈之財物請公務員配偶代轉,該公務員亦已違反規定(B)與公務機關承辦人飲宴應酬為增進基本關係的必要方法(C)高級咖啡豆低價售予
604 行(受)賄罪成立要素之一為具有對價關係,而作為公務員職務之對價有「賄賂」或「不正利益」,下列何者不屬於「賄賂」或「不正利益」? (A)招待至溫泉飯店住宿泡溫泉(B)介紹工作(C)免除債務(D)
605 小張因案件申請業務至主管機關洽公,下列敘述何者正確?(A)適逢農曆春節前夕,基於傳統禮俗應購買高價禮品贈與承辦人員(B)應備妥相關文件,依主管機關規定程序申請(C)洽公時間延誤承辦人員午休時間
606 有關向公務機關「請託關說」行為之敘述,下列何者不正確?(A)請託關說是指其內容涉及機關業務具體事項之決定或執行,且因該事項之決定或執行致有不當影響特定權利義務之虞者(B)要求制訂徇私之特殊規格
607 下列何者不屬公務員廉政倫理規範禁止公務員收受之「財物」?(A)高爾夫球場會員證(B)旅宿業者公關票(C)公司印製之月(年)曆(D)農特產禮品
608 貪污治罪條例所稱之「賄賂或不正利益」與公務員廉政倫理規範所稱之「餽贈財物」,其最大差異在於下列何者之有無?(A)競合關係(B)吸收關係(C)隸屬關係(D)對價關係
609 客觀上有行求、期約或交付賄賂之行為,主觀上有賄賂使公務員為不違背職務行為之意思,即所謂?(A)違背職務行賄罪(B)不違背職務行賄罪(C)圖利罪(D)使公務員登載不實罪
610 請問下列有關受理檢舉機關對於檢舉人保護之說明,何者不正確?(A)政府訂有「獎勵保護檢舉貪污瀆職辦法」,明訂對檢舉人之保護(B)受理檢舉之機關對於檢舉人之姓名、年齡、住所或居所有保密義務(C)對
611 檢舉人向有偵查權機關或政風機構檢舉貪污瀆職,必須於何時為之始可能給與獎金?(A)犯罪未起訴前(B)犯罪未發覺前(C)犯罪未遂前(D)預備犯罪前
612 為建立良好之公司治理制度,公司內部宜納入何種檢舉人制度?(A)告訴乃論制度(B)吹哨者(whistleblower)管道及保護制度(C)不告不理制度(D)一事不兩罰制度
613 因檢舉同一貪污瀆職案件,最高獎金以新臺幣多少元為限?(A)100 萬(B)300 萬(C)500 萬(D)1000 萬
614 檢舉人應以何種方式檢舉貪污瀆職始能核給獎金?(A)匿名(B)委託配偶檢舉(C)以真實姓名檢舉(D)以他人名義檢舉
615 受理檢舉機關之承辦公務員,洩漏貪污瀆職案件檢舉人之資料,最可能觸犯何罪?(A)背信罪(B)洩漏國防以外秘密罪(C)公務員登載不實罪(D)湮滅刑事證據罪
1. 企業主要財務報表中,其中屬靜態報表者為?(A)資產負債表 (B)綜合損益表(C)權益變動表 (D)現金流量表
22.如右圖(圖 7)所示,電路中的線路電流 I 為何? (A) 20A(B) 10A (C) 14.14A(D) 8.5A
76. 對厚金屬之工作物加工時,下列哪些動作應加潤滑油以潤滑及散熱?(A)鑽孔(B)鋸削(C)銼削(D)絞牙
77. 下列哪些項目是可程式控制器可以處理之信號控制資料型態?(A)DO:Digital Output(B)DI:nput(C)AI:AnalogInput(D)AO:AnalogOutput。
78. 幹線之分歧線長度不超過 8 公尺,導線之過電流保護有下列哪些情形得免裝於分歧點?(A)分歧 線之安培容量不低於幹線之三分之一者(B)妥加保護不易為外物所碰傷者(C)分歧線末端所裝一組 斷路器或