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30、 ( ) 境外基金總代理人,除在國內代理境外指數股票型基金之募集及銷售者外,應依規定,向得辦理保管業務,並符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構提存營業保證金,其擔任二家境外
問題詳情
30、 ( ) 境外基金總代理人,除在國內代理境外指數股票型基金之募集及銷售者外,應依規定,向得辦理保管業務,並符合主管機關認可之信用評等機構評等達一定等級以上之金融機構提存營業保證金,其擔任二家境外基金管理機構所管理之基金時,應提存新臺幣多少元?
(A) 新臺幣一千萬
(B) 新臺幣三千萬
(C) 新臺幣五千萬
(D) 新臺幣七千萬
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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93、 ( ) 於店頭市場,證券經紀商受投資人委託買賣有價證券,應依下列何者方式為限?(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 議價委託 (D) 以上三種方式皆可
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79、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標?(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
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10. 全身性類固醇用於 COPD 急性惡化,下列何者錯誤?(A) 可縮短恢復時間 (B) 可加速肺功能恢復 (C) 可給予口服類固醇治療連續 10 天 (D) 病情改善後應持續使用以免復發
25、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業運用委託投資資產應分散投資;其投資標的之分散比率,除主管機關另有規定外,其為每一全權委託投資帳戶投資任一公司股票、公司債或金融債券及認購權證之總金額,
78、 ( ) 發行人申報發行員工認股權憑證,其每次發行得認購股份數額,不得超過其已發行股份總數之比率為?(A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
25 如圖所示之電路中,已知I=6 A、R1=8 Ω、R2=12 Ω、R3=24 Ω,則電阻R3上的電流為多少安培? (A) 1 (B) 3 (C) 6 (D) 9
09、 ( ) 下列何者對於發行人發行附認股權特別股之敘述正確?(A) 除發行及認股辦法中另有訂定外,其特別股及認股權不得分離 (B) 興櫃股票公司、未上市或未在證券商營業處所買賣公司之認股價格若低於
35、 ( ) 下列有關公開發行公司有價證券無實體交易之敘述,依現行實務與法令規範,何者有誤?(A) 公開發行公司發行之股份得免印製股票,但應洽證券集中保管事業機構登錄 (B) 已洽證券集中保管事業保
24、 ( ) 甲股份有限公司因減少資本而必須換發新股票,則公司應於減資登記後,定多久以上之期限,通知各股東換取,並聲明逾期不換取者,喪失其股東之權利?(A) 二個月 (B) 三個月 (C) 六個月
9. 下列何種藥物是 COPD 急性發作時的禁忌用藥?(A) Beta agonist (B) Beta blocker (C) Anticholinergic (D) Corticosteroid
71. 標準氣管內管 (Endotracheal tube) 接頭的外徑為多少 mm?(A) 5 (B) 15 (C) 22 (D) 30
4 病患輸血後出現呼吸急促與兩側肺浸潤,接受 CPAP 10 cmH2O,FiO2 0.5,此時呼吸速率為 40/min。動脈血氣體分析值為 pH 7.20,PaCO2 65 mmHg,PaO2 55
29、 ( ) 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會訂定有證券投資顧問事業從業人員行為準則,目的在於提昇證券投資顧問事業之聲譽,並落實公司內部道德規範,供投顧事業制定內部人員職業道德規範時參考援引,
86、 ( ) 證券公司申請其股票上市,除符合上市審查準則有關規定外,並應同時經營證券承銷、自行買賣及行紀或居間等三種業務屆滿幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 三個 (C) 五個 (D) 七個
66、 ( ) 證券商自動化服務設備接受投資人委託買賣有價證券之交易指示時,應即時提供投資人查驗之功能,查驗內容不需包括:(A) 委託時間 (B) 委託序號 (C) 委託數量 (D) 交割金額
92、 ( ) 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確?(A) 即時經由交易資訊揭示系統公告 (B) 開市前之成交資料於開市前公告之 (C) 收盤後統一公告 (D) 毋須公告
79、 ( ) 公開發行公司,對於持股未滿幾股之股東,其股東常會之召集通知得於開會三十日前,以公告方式為之?(A) 一千股 (B) 兩千股 (C) 三千股 (D) 四千股
08、 ( ) 下列有關股份有限公司之敘述,何者錯誤?.(A) 買回之庫藏股由公司代為行使表決權 (B) 股票禁止過戶期間股東仍得轉讓股票 (C) 無記名股票之發行有數量上之限制 (D) 在股東會中改
91、 ( ) 上市有價證券發行人申請終止上市,應經何者核准?(A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券櫃檯買賣中心
3 下列有關 tracheal gas insufflation(TGI)的敘述,何者錯誤?(A)使用連續氣流(continuous flow)TGI 會增加 volume ventilation 的
76、 ( ) 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股?(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息,未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
11. 下列何者是 COPD 病人急性惡化時最合適的氧氣治療方式?(A) Non-rebreathing mask, FiO2 100% (B) Venturi mask, FiO224% (C) N
70. 下列何種情形須使用密閉式抽痰裝置?(A) 活動性肺結核 (B) 肺水腫 (C) 一般院內感染細菌性肺炎 (D) 支氣管擴張症
75、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,發行人或其代理機構於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給新股或債券換股權利證書?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業
10、 ( ) 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶?(A) 三個月 (B) 六個月 (C) 每月 (D) 一年
12、 ( ) 關於公開收購股權之敘述,下列何者正確?甲:公開收購人應以同一收購條件為公開收購。乙:公開收購人及其關係人於公開收購期間,不得於集中交易市場,購買同種類之公開發行公司有價證券。丙:公開收
一、請問公務員之懲戒及公務人員之懲處有何區別?請依其法律依據及法律救濟途徑分別說明之。(15 分)