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• 297 下列何者為正當行為?(A)利用本公司或個人名義與客戶間有款券借貸關係或挪用情事、為款券借貸之媒介(B)代理客戶保管存摺、印鑑或有價證券 (C)未經核准，不得全權代理客戶買賣有價證券(D)利用為
• 299 金融從業人員不得有下列何種行為？(A)參加專業證照之考試以提昇自身素質 (B)配合政府金融政策，促進經濟發展，善盡社會責任 (C)利用客戶名義或帳戶，為自己從事交易 (D)以上皆是
• 1.下列四個敘述中,哪一個是正確的?(A)0沒有相反數。(B)在數線的點,若離原點愈遠,則表示此數愈大。(C)兩互為相反數的數相加其結果是零。(D)正整數和負整數合稱為整數。
• 308 下列何者係金融從業人員秉持誠實信用原則之行為？ (A)假借銀行存款名義招攬保險 (B)以高預定利率作不實比較，誘使消費者抱持錯誤認知而購買保險(C)不以單獨強調或與其他金融商品比較之方式誤導消
• 309 客戶將資產委託給金融從業人員從事投資，身為一位優秀的金融從業人員，應為公司及客戶盡何種責任及義務？(A)善良管理人之責任及注意義務 (B)提供內線交易(C)隨時透露客戶財產狀況給其他人 (D)
• 310 關於金融從業人員執行業務時，下列敘述何者正確？(A)勸誘客戶解約他公司之商品(B)將他公司之商品作不公平之比較 (C)不散播不實言論及文宣 (D)販售非經主管機關核准之商品
• 311 金融從業人員若有代為收付金錢之行為者應遵守下列何項行為規範？(A)收現但轉以自己之支票付款 (B)收到客戶款項應馬上歸繳公司(C)收到隔幾天再給公司 (D)存於自己帳戶再處理
• 312 金融從業人員銷售無形的金融商品，因商品無樣品可試用，必須透過從業人員說明，下列敘述何者為非? (A)對商品內容應多做說明使客戶了解 (B)應遵守誠實信用原則 (C)商品已售出，可以不必再理會客
• 313 有關忠實義務原則下列何者正確？(A)客戶利益優先 (B)衝突避免、禁止短線交易(C)禁止不當得利、公平處理 (D)以上皆是
• 314 金融從業人員對於公司之相關資產，不應採取何種態度？(A)以非法手段取得後成為私人財產 (B)使用於正當目的(C)無論有形或無形資產皆有責任加以保護 (D)不得疏忽大意或浪費
• 316 金融從業人員基於招攬業務時，應秉持誠實信用原則，下列行為何者不屬誠實信用原則？ (A)客戶對商品有不懂之處應再仔細說明 (B)商品一旦售出，即使客戶對商品內容有疑問也置之不理 (C)客戶交給我
• 318 信用卡發卡機構應約束業務代表不得從事下列行為？(A)故意毀損同業之申請書架 (B)故意破壞同業之各項宣傳品(C)洩露信用卡申請人之個人資料 (D)以上皆是
• 319 金融機構登載及製播廣告，不得有下列何款行為？(A)損害同業信譽之廣告 (B)使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者(C)誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (D)以上皆是
• 320 金融從業人員對於客戶資料處理方式，以下何者為非？(A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩漏(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
• 324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項，下列敘述何者為非？(A)得向顧客收受不當佣金、酬金 (B)應避免不當銷售或推介之行為(C)不得向他人出售、洩漏客戶資料 (D)應遵守相關法令規定
• 325 金融從業人員應尊重消費者合法權益，當其權益受到侵害時，應如何處理？(A)不予受理 (B)請客戶自行負擔損失(C)秉誠信原則妥適處理 (D)應視與客戶之交情決定受理與否
• 326 金融從業人員辦理授信業務，以下敘述何者正確?(A)與客戶洽談應保持懇切之態度 (B)應本平等互惠及誠信公平原則(C)將有關約定事項載明於書面，並讓客戶充分瞭解 (D)以上皆是
• 327 金融從業人員在向客戶推介或銷售金融商品時，以下敘述何者有誤？ (A)不得委託無相關金融證照之人員從事之 (B)應審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品 (C)善盡充分告知投資風險內容之
• 329 信用卡發卡機構對於信用卡業務需要所登載及製播廣告，應遵守下列何者事項？(A)避免造成消費者有不當擴張個人信用之價值觀 (B)必須依據法令規範確實登載規定警語 (C)必須充分揭露費用及利率 (D
• 330 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應依下列原則辦理？ (A)應本最大誠信及充分揭露原則 (B)不得藉主管機關對金融商品之核准、核備或備查，而使消費者認為政府已對該金融商品提供保證 (C
• 331 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行為? (A)藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或誤導投資人認為主管機關已保證投資價值或獲利之宣傳 (B
• 332 證券投信事業對於有業務往來的證券商，應採何種管理事項?(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外，得接受證券商的其它利益
• 333 依據忠實誠信原則，下列哪一項非投信投顧從業人員執行業務時應有的行為?(A)遵守契約規定 (B)以善良管理人之注意義務本誠實信用原則執行業務(C)考慮客戶的財務狀況適度分散投資 (D)依所有人的
• 335 發發證券公司向基金經理人小王表示，如果在該公司下單量三個月內成長兩成，將免費供其使用在陽明山的渡假別墅一星期。小王完整向公司報告了這件事，三個月後在發發證券的下單量成長達到了兩成，小王於是接受
• 336 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？ (A)不得收受委託者資金，代理從事證券投資行為 (B)除法令另有