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• 3. 針對非專業投資機構之客戶，全權委託投資經理人對全權委託投資之決定，應注意哪些事項？甲.投資經理人應依據其分析作成決定，交付執行時應作成紀錄，並按月提出檢討；乙.投資分析為投資決定之依據；丙.投資
• 2. 王先生原任某證券公司營業經理，因違規受主管機關依證券交易法第五十六條解除職務處分，其同鄉老友郭女士邀他擔任南台投信公司業務經理，則其所受處分需滿幾年後始可擔任？(A)永久不可擔任 (B)不受限制
• 45. 關於香水的使用，下列敘述何者正確？(A)香水應擦在體溫較低或脈搏跳動的地方(B)可同時使用不同香味之香水(C)為使香味持久，香水應一次大量使用(D)香水的使用應配合 T.P.O.來選擇香味濃度
• 21. 在公司債發行的架構中，代表全體債權人主張權益，監督查核發行公司履行公司債發行事項者為：(A)承銷商(B)受託機構(C)保證銀行(D)律師。
• 6. 投資寶島債券（人民幣計價債券）的投資報酬率主要包含：(A)利息收益(B)資本損益(C)匯率損益(D)以上皆是。
• 17. 某工廠員工向主管機關或司法機關揭露公司違反水污染防治法之行為，請問以下所述，哪一項是該公司可以採取的因應作為？(A)要求員工自願離職(B)透過減薪或降調迫使員工離職(C)不可做出不利員工之處分
• 22. Vanilla型換匯換利之本金為：(A)於期初與期末均須交換(B)僅於期初交換(C)僅於期末交換(D)期初與期末均不須交換。
• 4. 經營證券投資信託事業應經何機關之許可？(A)中央銀行 (B)財政部 (C)國發會 (D)金融監督管理委員會
• 7. 下列何者不得為我國債券市場的發行人？(A)中央政府(B)商業銀行(C)公開發行公司(D)縣政府。
• 8. 目前公司債的證券交易稅率為：(A)千分之三(B)千分之六(C)千分之一(D)零。
• 18. 濕球溫度一定，但乾球溫度明顯上升，會使氣冷式冷凝器之容量(A)失效(B)不變(C)增大(D)降低。
• 23. 甲證券公司與乙銀行簽訂一為期5年之新臺幣利率交換合約，名目本金10億新臺幣，甲證券公司為買方，請問甲證券公司收付的方向為何？(A)付固定利率、收浮動利率(B)付浮動利率、收固定利率(C)收付皆
• 51.A student driver's license is valid for: (A) 1 year (B) 2 years (C) 3 years.
• 5. 投顧事業之客戶，得自收受書面投顧契約之日起幾日內，以書面終止契約？(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
• 10. 有關國內生產毛額的敘述，下列何者為非？(A)英文縮寫為GDP(B)按季公布一次(C)為綜合指標(D)其平減指數可作為物價變動狀況之參考。
• 9. 假設臺灣今年第一季季節調整後的GDP較上季成長2.0％，試問年度化的GDP成長率為何？(A)2.0％(B)8.0％(C)8.2％(D)8.8％。
• 19. 工作愉快的交談很容易與顧客建立友誼，不宜交談的話題是(A)他人隱私(B)體育新聞(C)旅遊趣事(D)流行資訊。
• 24. 美國政府公債交易採百元報價形式，若市場買價為99-1，代表報價為何？(A)99又1/8(B)99又1/10(C)99又1/16(D)99又1/32。
• 6. 投顧事業經營全權委託投資業務，除應設置全權委託專責部門外，依規定尚應設置其他部門，下列何者屬依全權委託投資業務管理辦法規定應設置之部門？(A)投資研究部門 (B)財務會計部門(C)內部稽核部門
• 11. 下列何者非評估景氣循環「落後指標」的構成項目？(A)工業生產變動率(B)失業率(C)金融業隔夜拆款利率(D)經常性受僱員工人數。
• 7. 下列何者係投信事業申請設立分支機構時，必須符合之條件？(A)公司營業滿二年者(B)最近三年未曾受主管機關依證交法規定之處分者(C)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額者(D)資本
• 20. 下列何種方式有助於節省洗衣機的用水量？(A)洗衣機洗滌的衣物盡量裝滿，一次洗完(B)購買洗衣機時選購有省水標章的洗衣機，可有效節約用水(C)洗濯衣物時盡量選擇高水位才洗的乾淨(D)無需將衣物適
• 25. 近年來信用衍生性商品發展快速，其中以何者商品交易為最大量？(A)信用違約交換(B)信用違約交換選擇權(C)不動產抵押證券(D)全部報酬交換。
• 12. 景氣對策信號呈現「藍燈」時，表示：(A)景氣低迷(B)景氣熱絡(C)景氣略冷(D)景氣略熱。
• 49. 隔離霜中的二氧化鈦(TiO2 )，其作用是(A)隔離紫外線(B)滋潤(C)美白(D)基劑。