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22.關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤?(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任(C)
問題詳情
22.關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤?
(A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任
(B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任
(C)得自行保管信託財產
(D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
參考答案
答案:B
難度:適中0.666968
統計:A(33),B(739),C(233),D(30),E(0)
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4.下列何者為證券投資顧問事業申請經營全權委託業務須符合之條件?(A)實收資本須達五千萬元,同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣七千萬元(B)最近三年未曾受金管會警告
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31.甲受僱於S證券商,因違反從業人員管理規則,經主管機關依證券交易法第五十六條處以解除職務之處分後,經由其好友推薦代表H公司執行籌設E證券投資信託公司之發起人事務,下列敘述何者正確?(A)甲經解除職
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13.投信投顧事業不得與下列何人簽訂全權委託契約?(A)未成年人已經法定代理人允許 (B)該證券投信投顧事業之負責人(C)證券自營商已經金管會許可者 (D)法人機構出具法人機構之授權證明
47.某公司之股東權益報酬率為12%,下列何者會使該報酬率降低(不考慮所得稅)?(A)註銷庫藏股(B)以16%之資金成本取得資金,並用於報酬率14%之投資(C)普通股市價下跌(D)發放股票股利
5.依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必須成立滿幾年?(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)5年
23.四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公司應如何處理?(A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約(C)採選項A
32.證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?(A)善良管理人注意原則
14.貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者?(A)五十 (B)六十 (C)七十 (D)九十
48.一般公司經常性的法律顧問費用是:(A)銷售費用 (B)管理費用(C)財務費用 (D)營業外費用
6.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤?(A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定(B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效(C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會
24.某證券投資信託公司為促銷基金,以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證,應由下列哪一機關函報金管會依法處理?(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)臺灣證券交易所
33.證券投資顧問事業未能依規定之期間內申請核發營業執照者,且未依時限申請展期,金管會得為如何之處理?(A)通知其補正 (B)通知其展期 (C)駁回申請案 (D)廢止其許可
15.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,全權委託保管機構及開戶證券商由誰指定?(A)均由證券投信或投顧公司指定(B)均由客戶指定(C)全權委託保管機構由客戶指定,開戶證券商由投信或投顧公司指定(
49.下列敘述何者正確?(A)銷貨運費屬於銷貨成本之加項(B)公司債發行費用應列為當期費用(C)流動比率=流動負債÷流動資產(D)法定盈餘公積為股東權益類科目
7.全權委託投資業務操作辦法,適用於哪些經營全權委託投資業務之事業?(A)證券投資顧問事業(B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項ABC皆是
25.受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
34.證券投資信託事業之經手人員如知悉其個人交易將與公司所管理之基金或全權委託帳戶為同一種股票之交易買賣,個人交易不得於該買賣交易前後幾個營業日內為之?(A)1 (B)3 (C)5 (D)7
16.有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象外,應募人總數不得超過多少人?(A)五人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)九十九人
50.下列何種資訊不在綜合損益表上揭露?(A)股本溢價 (B)本期淨利(C)每股盈餘 (D)所得稅費用
8.以下對私募基金的敘述何者正確?(A)應先經主管機關的核准 (B)係指對特定人招募(C)得為放款 (D)於私募基金招募期間,得進行一般性廣告之行為
26.以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係(B)受委託事業之全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷(C)因業務發生訴訟、非訟事件之說明(D)
35.乙客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向乙客戶收取之費用?(A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償(C)違約金
17.證券投資顧問事業擔任境外平衡型基金之總代理,其境外基金管理機構必須成立滿幾年?(A)1年 (B)2年 (C)3年 (D)無限制
9.甲證券投資顧問事業實收資本額新臺幣三億元,經營全權委託投資業務依規定應提存營業保證金之金額為:(A)新臺幣一千五百萬(B)新臺幣二千萬 (C)新臺幣二千五百萬 (D)新臺幣五千萬
27.信託事業兼營全權委託投資業務,應指撥專用營運資金,其金額不得低於新臺幣多少元?(A)五千萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)一千萬
36.證券投信投顧公會會員自律公約,適用於:(A)證券投資信託事業 (B)投顧事業之負責人(C)投信投顧業務人員 (D)選項ABC皆是
18.甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效?(A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金(C)國內募集投資國