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60、 ( ) 證券經紀商應於每月底編製________,以分送各委託人?(A) 交付清單 (B) 對帳單 (C) 買賣報告書 (D) 交割憑單
問題詳情
60、 ( ) 證券經紀商應於每月底編製________,以分送各委託人?
(A) 交付清單
(B) 對帳單
(C) 買賣報告書
(D) 交割憑單
參考答案
答案:B
難度:簡單0.846154
統計:A(0),B(11),C(1),D(0),E(0)
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91、 ( ) 請比較臺灣證券交易所與中華民國櫃檯買賣中心之組織結構:(A) 前者為股份有限公司,而後者為財團法人 (B) 前者為財團法人,而後者為社團法人 (C) 兩者皆為社團法人 (D) 兩者皆為
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80、 ( ) 公開發行公司股票初次上市、櫃時,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購?(A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)
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27、 ( ) 甲證券投資信託事業有違反證券投資信託契約或相關法令之情事,致生重大損害於基金之資產,則基金保管機構於執行基金保管業務時,其所採取之處理方式,下列何者正確?(A) 應立即終止證券投資信託
16. 某瀕溺病患經急救回復心跳血壓後,送進加護病房接受治療,則下列何者不是常規的治療目標? (A) 維持 SaO2≧92% (B) 維持平均動脈血壓≧100 mm Hg (C) 昏迷病患應儘量維持體
60、 ( ) 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處?(A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
29、 ( ) 下列何者為證券投資信託事業應至少設置之部門?甲:投資研究部門;乙:財務會計部門;丙:內部稽核部門;丁:法務部門;戊:信託業務部門。(A) 甲、乙、丙 (B) 甲、乙、丙、丁 (C) 甲
80、 ( ) 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何?(A) 公司於股東常會開會前六十日內 (B) 股東臨時會前三十日內 (C) 決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D) 選項ABC皆是
75. Hi-Low防呼吸器相關肺炎,此抽吸開口位於: (A) 氣管內管頂端 (B) 氣囊上方 (C) 氣囊下方 (D) 口咽部位
31、 ( ) 境外基金總代理人所代理之境外基金經境外基金註冊地主管機關撤銷其核准、限制其投資活動,或境外基金機構因解散、停業、營業移轉、併購、歇業、其當地國法令撤銷或廢止許可等重大事由,致不能繼續從
77、 ( ) 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式?(A) 由臺灣證券交易所核算 (B) 由詢價圈購產生 (C) 由競價拍賣產生 (D) 由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定
27、 ( ) 證券投資顧問事業除已依境外基金管理辦法或證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法之規定提存營業保證金者外,應於辦理公司登記後,向得辦理保管業務,並符合主管機關認可之
17. 理論上,下列那些原因導致的低血氧其靜脈血氧分壓(PvO )為正常?①低通氣量2 (hypoventilation) ②肺部通氣灌流失衡(V/Q mismatch) ③組織血氧供需失衡 (DO2
93、 ( ) 上市公司有何種情事,其上市之有價證券將停止買賣?(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者 (B) 檢送之書表或資料,發現涉有不實之記載 (C) 財務報告未依一般公認會計原
7 距離 50 Ci 的 192Ir 之密封射源 3 公尺處的輻射曝露率(R.h-1)為多少?(Γ=0.48 R.m2.Ci-1.h-1)(A) 5.3 (B) 4.9 (C) 2.65 (D) 1.
28、 ( ) 證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業活動,得為下列何種行為?(A) 涉有個別有價證券未來價位研判預測 (B) 於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後一小時內,
6 對於急性呼吸窘迫症候群(ARDS)的病患,呼吸器治療對肺部較不易造成何種傷害?(A) 氧氣毒性 (B)肺炎 (C)氣胸 (D)肋膜積水
30、 ( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產至少應達新台幣多少元以上,並應依規定申請兼營金錢之信託及有價證券之信託?(A) 500 萬元 (B)
8 下列何者並非放射活性貨物監測的特定條件?(A)根據 10CFR20,所有帶有放射性活性標籤的包裝貨物必須要監測其是否有放射污染 (B)如果包裝運送在正常工作時間 3 小時內要做監測 (C)若在下班
9 婦女病人在接受放射核種治療(131I)時不得懷孕,因而常會被醫師勸告延遲懷孕計畫。接受治療的病人至少得延遲在治療後的幾個月才可以懷孕? (A)1 (B)3 (C)6 (D) 12
31、 ( ) 下列何者對於證券投資信託事業以委任方式經營全權委託投資業務之敘述正確?(A) 應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構,但經客戶同意者,證券投資信託事業得保管受託投資
14、 ( ) 關於證券經紀商,下列敘述何者正確?甲:受託於集中交易市場買賣有價證券,向委託人收取手續費之費率,由證券交易所核定。乙:受託買賣有價證券,應於成交時作成買賣報告書,交付委託人。丙:受託買
10 下列何種 radiation,其 radiation weighting factor 最高?(A) γ-rays (B) X-rays (C) electrons (D) neutrons,
13、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,除金融控股、銀行、票券金融及信用卡等事業以外,最近一年內發行人或所發行之公司債經金管會核准或認可之信用評等機構評等者,申報生效期間縮短為幾個營
78. 作氧化乙烯(EO)處理,避免使用何種物質包裹器材? (A) 棉布(Muslin) (B) 紙 (C) 多乙烯(Polyethylene) (D) 玻璃紙(Cellophane)
32、 ( ) 證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有七日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容。如擬從事證券相關商品交易,應再交付客戶下列何項文件,並向客戶告知證券相關商品交易之特性、可能之
19. 下列有關氣喘病人住入加護病房的敘述,何者正確?(A) PEFR<70%預估值 (B) 經初步治療後 PEFR 增加 20% (C) 經初步治療後 PEFR 增加 15% (D) PEFR<50
81、 ( ) 鉅額配對交易,採成交日交割之申報,限當日何時前有效?(A) 11:00 (B) 12:00 (C) 13:00 (D) 13:50