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1. 以下關於《論語》、《孟子》二書的敘述,何者正確?(A)《論語》由孔子親撰,再由弟子潤飾成書(B)《孟子》原來列在子部,宋代始尊之為經(C)《論語》記載孔子的思想以「禮」為中心(D)《孟子》提出四
問題詳情
1. 以下關於《論語》、《孟子》二書的敘述,何者正確?
(A)《論語》由孔子親撰,再由弟子潤飾成書
(B)《孟子》原來列在子部,宋代始尊之為經
(C)《論語》記載孔子的思想以「禮」為中心
(D)《孟子》提出四端之心不含「是非」之心
參考答案
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2. 股份有限公司於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率,分派員工酬勞,應於多少比例之董事出席,並在董事會過半數同意後決議行之?(A)三分之一 (B)二分之一 (C)三分之二 (D)全數
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3. 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見,無須載明其理由:(A)保留意見 (B)修正式無保留意見 (C)無保留意見 (D)無法表示意見
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6. 發行交換公司債,則其交換標的須送存下列哪一個機構保管?(A)金融監督管理委員會(B)保管銀行(C)臺灣集中保管結算所(D)標的為上市股票,送臺灣證券交易所;標的為上櫃股票,送櫃檯買賣中心
7. 依公開發行公司審計委員會行使職權辦法,審計委員會應至少 召開一次?(A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
5. 依「證券交易法」規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件之應募人總人數不得超過多少人?(A)二十人 (B)三十五人 (C)五十人 (D)六十五人
10. 證券商經營櫃檯買賣業務,依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營?(A)賠償準備金 (B)給付結算基金 (C)特別盈餘公積 (D)證券商經手費
9. 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為二十億元,依規定須提列多少特別盈餘公積?(A)二億元 (B)四億元 (C)六億元 (D)八億元
11. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品?(A)認購權證 (B)受益憑證 (C)存託憑證 (D)利率交換契約
13. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行哪一種解決方式?(A)雙方協商解決 (B)約定仲裁 (C)強制仲裁 (D)向法院提起訴訟
12. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人?(A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
14. 下列各項民事爭議中,依證券投資人及期貨交易人保護法申請調處,將不予受理?(A)已在第一審法院言詞辯論終結者 (B)與證券發行人產生之民事爭議者(C)證券投資人提起之民事爭議者 (D)有具體相對
15. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定?(A)財政部 (B)行政院 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
17. 下列關於股份有限公司盈餘分配之敘述,何者錯誤?(A)公司章程得訂明盈餘分派或虧損撥補於每季或每半會計年度終了後為之(B)盈餘分派之議案需提董事會決議(C)公司決定於每季分派盈餘時,可不須先保留
16. 下列何者不是股份有限公司之解散事由?(A)公司所經營事業已成就或不能成就 (B)股東會為解散之決議(C)公司轉投資逾越公司章程之規定 (D)與他公司合併
20. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少?(A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
18. 公司因減資換發新股時,公司應於減資登記後,定下列何項期限以上,通知各股東換取並聲明逾期不換取者,喪失股東權利?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十二個月
19. 證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函?(A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
21. 證券商業務人員有異動者,應於何時向證券交易所(或證券櫃檯買賣中心)、證券商業同業公會申報登記?(A)次月十日前 (B)異動後十日內 (C)每月五日前 (D)異動後五日內
22. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形?(A)變更機構名稱 (B)變更資本額(C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
23. 證券商之加入同業公會制度相關規定是:(A)任意入會 (B)選擇入會 (C)強制入會 (D)可以隨時退出
28. 某上市公司舉行股東會,股東可用何種方式行使表決權?(A)自行繕寫萬言書並寄給公司,對各議案盡情揮灑觀點(B)口頭請求他人代理出席並交付身分證以茲證明(C)上集保網頁進行電子投票(D)選項A、B
25. 證券集中交易市場上市之有價證券,何者得為帳簿劃撥?(A)受益憑證 (B)存託憑證 (C)轉換公司債 (D)選項A、B、C皆是
24. 證券交易所提存之賠償準備金,得為下列何項之運用?(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
26. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」?Ⅰ.發行新股;Ⅱ.發行轉換公司債;Ⅲ.向銀行借款;Ⅳ.辦理私募(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅰ、
27. 假設投資人持有一槓桿型 ETF,標的指數第一天上漲 5%,第二天上漲 5%,則 2 倍槓桿 ETF報酬率為多少?(A)20% (B)10% (C)21% (D)25%
29. 代辦股務之機構須配置哪種設備?(A)電腦設備 (B)印鑑比對系統(C)具防火、防水、防盜功能之金庫 (D)選項A、B、C皆是
31. 上市公司經終止上市,且被列為管理股票者,欲再行申請上市時應如何辦理?(A)重新依上市審查準則所定條件辦理 (B)證交所對此類公司另行訂定上市條件(C)需重新獲得主管機關許可上市 (D)不准再申