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78.關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定,下列何者正確?(1)賠償準備金應由中央銀行代為保管;(2)第一次應一次提存新臺幣三億元;(3)賠償準備金得用於銀行存款;(4)第一次之後應於每年度結束後繼續
問題詳情
78.關於期貨結算機構提存賠償準備金的規定,下列何者正確?(1)賠償準備金應由中央銀行代為保管;(2)第一次應一次提存新臺幣三億元;(3)賠償準備金得用於銀行存款;(4)第一次之後應於每年度結束後繼續提存:
(A)(1)、(4)
(B)(2)、(3)
(C)(3)、(4)
(D)(1)、(2)。
參考答案
答案:B
難度:適中0.526316
統計:A(1),B(10),C(6),D(0),E(0)
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77.期貨結算機構不得以賠償準備金貸予他人或移作他項用途、其運用以下列何者為限?(1)銀行存款;(2)購買國庫券;(3)購買政府債券;(4)購買股票:(A)僅(1) (B)僅(1)、(3) (C)僅(
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80.依我國期貨交易法之規定,有關賠償準備金之規定,下列何者正確?(A)期貨結算機構未依規定提存賠償準備金,主管機關可處新臺幣一百二十萬元罰金 (B)期貨結算機構第一次應先提存上限為新臺幣四千萬元之賠
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4.日本境內進行盤後交易的商品期貨交易所為下列何者?(A)中部大阪商品交易所 (B)東京穀物商品交易所 (C)關西商品交易所 (D)東京工業品交易所。
81.期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積,其提列比率為何?(A)百分之三十到八十 (B)零到百分之八十 (C)不須提撥 (D)由期貨結算機構自行決定。
82.期貨結算機構特別盈餘公積之用途以下列何者為限?(1)購買國庫券;(2)填補公司虧損;(3)報經主管機關核准之用途;(4)銀行存款:(A)僅(1)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(3)
83.期貨結算機構正式營運後,第二個會計年度之稅後盈餘為新臺幣伍仟萬元,請問該年度最多可提撥多少特別盈餘公積?(A)新臺幣一仟萬元 (B)新臺幣一仟五佰萬元 (C)新幣二仟五佰萬元 (D)新臺幣四仟萬
7.日本2009年商品交易所法的修訂,日本的商品交易所可能上市的商品為何?(A)貨運 (B)天候衍生性商品交易 (C)溫室效應排放權交易 (D)地價指數期貨交易。
8.在美國,「私下交易」(Side deals) 是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
9.一般交易於交易廳所造成「無法撮合」之爭端是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
10.有關指控「炒作」客戶單子以賺取超額手續費,是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
11.有關指控「操控價格」之行為,一般係交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
34.依我國期貨交易法令之規定,期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性,未同時說明相對之風險,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?(A)是屬合法 (B)不合法,但主管機關僅得加以警告
12.沒有經過公開喊價而報告給交易所之「假交易」是交由交易所那一個委員會處理?(A)仲裁委員會 (B)商業行為委員會 (C)交易廳委員會 (D)結算委員會。
264.主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?(A)處三年以下
37.依我國期貨交易法之規定,證券商兼營證券相關期貨經紀業務,未依規定設立獨立部門專責辦理期貨業務時,主管機關得對該期貨商所為之行政處分,下列何者錯誤?(A)撤換負責人 (B)命令停止營業三個月 (C
14.所謂「Churning」是指:(A)過量交易以獲得不當交易佣金 (B)故意拉抬價格以獲取利益 (C)當日沖銷賺取價差 (D)未進入期交所交易之對作行為。
38.期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施 ?(1)警告;(2)依期貨交易法處罰;(3)撤換其負責人或其他有關人員;(4)追繳保證金:(A)(1)、(3)
39.依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定擅自挪用客戶保證金專戶內款項供其他期貨交易人進行期貨交易,主管機關如對該期貨商為停止營業之行政處分時,其最長期間為何?(A)三個月 (B)六個月 (C)九
62.期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者?(A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準。
17.不在交易廳 (pit) 成交的交易稱為場外交易 (ex-pit) 依美國期貨交易所規定,下列何種場外交易是禁止的?(A)場內經紀人自己撮合的委託 (B)從一結算會員之客戶部位移轉至另一結算會員
40.依我國期貨交易法之規定,若期貨商違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對該期貨商為停止營業處分之最長期間為何?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定。
63.擔任下列何項職務之業務員,得於到職後三個月內參加職前訓練,不受應於執行業務前半年內參加職前訓練規定之限制?(A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見 (C)內部稽核
18.下列何事項屬於期貨交易所交易廳委員會 (floor committee) 處理之範圍?(A)調查場內會員私下之交易 (B)調查客戶不滿意執行價格之委託 (C)強制保證金追繳 (D)選項A、B、C
64.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人
46.依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決
47.期貨交易所之負責人有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布命令者,下列罰則何者正確?(A)主管機關得命令其暫停一年不得執行職務 (B)主管機關得命令停止其六個月以下業務之執行 (C)得處以新臺幣二十
48.期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法或依期貨交易法所發布之命令者,除依期貨交易法處罰行為人外,主管機關尚得對期貨業處以下列何種處分?(A)警告 (B)撤銷營業許可 (C)命令停止為六個月以內