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35. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非?(A)應於申請經營許可後六個月內為之(B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可(C)有正當理由,得申請延展一年(D)申請延展以一次為限
問題詳情
35. 有關投顧事業營業執照核發之申請,下列敘述何者為非?
(A)應於申請經營許可後六個月內為之
(B)未於規定期間內為之者,主管機關得廢止其許可
(C)有正當理由,得申請延展一年
(D)申請延展以一次為限
參考答案
答案:C
難度:簡單0.75
統計:A(0),B(0),C(3),D(1),E(0)
用户評論
【
邪焱之界
】評論
(C)有正當理由,得申請延展一年 → 六個月
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39. 企業在甄選新進員工時,由於應徵者比聘僱者更清楚自己的能力,從風險評估的角度,應徵者若隱藏實情(Hidden Information),可能產生什麼風險?(A)道德風險 (B)渾沌風險 (C)逆
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43. 若中小企業因為人力不足而無法設置專責的開立帳單部門,則開立銷貨發票之工作宜交由哪一部門負責?(A)裝運部門 (B)會計部門 (C)信用部門 (D)出納部門
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43. 投顧事業之經手人員於到職日起幾日內依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?(A)七日 (B)十日 (C)十二日 (D)十
38. 依據證券交易法第 157 條之 1 所定有關實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息者,在該消息明確後,未公開前或公開後╴╴內,不得對該公司股票或其他具有股權性質之有價證券,自行或以他人
44. 公開發行公司之出席股東會委託書,下列何者正確?(A)可由股東自己書寫使用 (B)可自行複印使用(C)以公司印發者為限 (D)可由徵求人自行印製
41. 信託事業或股務代理機構受股東委託擔任徵求人,股東擬支持之董事被選舉人中有獨立董事被選舉人者,其徵得之委託書於選舉時選舉權數如何分配?(A)由徵求人自由分配選舉權數(B)依股東意見分配選舉權數(
44. 規定現金收入每日應存入銀行是為了:(A)保護資產 (B)確保紀錄完整(C)交易經適當批准 (D)交易按授權情形執行
41. 下列何者兼職狀態較不理想?(A)由發起請購者參與驗收(B)負責收受貨物之部門同時負責驗收(C)負責簽發支票者同時負責將相關憑證文件註記付訖(D)負責編製應付憑單及相關憑證者同時負責簽發付款支票
39. 繼續______以上,持有已發行股份總數______以上之股東,得以書面請求監察人為公司對董事提起訴訟。(A)六個月;百分之一 (B)六個月;百分之三(C)一年;百分之一 (D)一年;百分之三
38. 依投顧事業設置標準第五條規定,成立投顧事業之實收資本額不得少於新臺幣多少元?(A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)四千萬元
36. 以下何者為正確?(A)投顧事業之董事至少應有三分之一以上具備證券分析人員資格(B)曾在國內外大學擔任教授,經教育部審查合格,講授會計學二年以上並有專門著作經金管會認可者,可擔任投顧事業之分析人
50. 下列何者非屬公司或其股務代理機構應辦理委託書統計驗證之內容?(A)委託人是否簽名或蓋章(B)是否填具徵求人或受託代理人之姓名,且其姓名是否正確(C)委託書是否為該公司印製(D)委託人之簽章是否
47. 股東會之召集程序或決議方法,違反法令或章程時,股東得自決議之日起_____內,訴請法院撤銷其決議。(A)十五日 (B)三十日 (C)六十日 (D)九十日
39. 投信事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告?(A)一次 (B)二次 (C)三次 (D)四次
36. 下列何者統屬關係較不合乎內部控制之原則?(A)財務主管由產銷副總裁督導(B)電腦部門主管由總經理指揮(C)薪工核算人員由主辦會計督導(D)內部稽核部門經理歸董事會中之審計委員會指揮
45. 某全國性之銷售機構將龐大的賒銷客戶之授信資料及交易情形均納入電腦處理及儲存,審計人員為評估備抵壞帳是否適當,擬查核其超額賒銷之違規情形,下列何者是最有效果的程序?(A)抽查部份帳款餘額,比較其
44. 依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,對於客戶申訴之處理,主管應指派資深同仁保管檔案紀錄,且至少多久一次交由部門主管及督察主管核閱?(A)每月 (B)每季 (C)每週 (D)每日
40. 證券投資信託事業或境外基金總代理人提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,贈品單一成本價格上限為?(A)新臺幣一百元 (B)新臺幣二百元 (C)新臺幣三百元 (D)新臺幣五百元
46. 下列何者不是企業採用雲端運算可能面臨的風險?(A)資訊處理流程較不透明 (B)資料散置各處難以統合(C)成為駭客攻擊的較大目標 (D)服務供應者永續經營之疑慮
9. ( )附圖為朝鮮半島主要地形、河川分布示意圖,下列敘述何者正確? (A)甲是鴨綠江 (B)乙是長白山脈 (C)丙是漢江 (D)丁是東海。
46. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時,應確實執行之控管作業,下列何者正確?(A)應明定活動之期間、參加辦法等項目,以避免紛爭,至於人數、數量依實際活動情況而定,不須事先明定(B
47. 違反證券投資信託事業管理規則者,除依證券投資信託及顧問法有關規定處罰外,主管機關並得於幾年內停止受理該事業募集證券投資信託基金之申請案件?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
52. 稽核人員於運用分析性複核程序時,若發現銷貨毛利率不尋常地降低,可能是:(A)漏列銷貨交易 (B)虛列銷貨交易(C)漏列存貨採購交易 (D)將存貨採購交易錯誤入帳至管銷費用科目中
48. 投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為,足以影響業務之正常執行時,主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務,期限最長為:(A)六個
61. 下列何者非內部控制制度組成要素?(A)風險評估 (B)資訊及溝通 (C)控制環境 (D)風險回應
1.諺語:「春季牧場在山腰,夏季牧場在山頂,秋季牧場在平坡,冬季牧場向陽坡。」為某地區實施四季轉場的畜牧方式。請問:上述地區最可能為下圖中何處? (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁。
49. 甲投信公司下列何種宣傳行為,應遵守投信事業從事廣告及營業促銷活動行為規範之規定?I.基金產品投資說明書之簡介;II.於入口網站首頁刊登新募集成立基金廣告;III.利用電子郵件向大專院校宣傳績優