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• 8. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？(A)不得藉主管機關對其代理之境外基金核准或生效，作為保證基金價值之宣傳(B)不得提供贈品或以其他利益勸誘他人購買境外基金(C)可提供贈品吸引投
• 9. 基金從事每營業日持有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值不得超過該基金淨資產價值之百分之多少？(A)三十 (B)二十 (C)四十 (D)十
• 10.台北證券投資信託公司共經理 A、B、C、D 四支股票型基金，該公司投研部資深研究員慧眼先生認為甲公司深具潛力且股本僅三億元值得投資，台北公司決定旗下四支基金均投資甲公司股票，請問 A、B、C、D
• 11.甲為光明證券投顧公司之董事，光明公司進行研議是否買進金頂公司股票，若甲為金頂公司持股多少以上之股東，即不得參與全權委託投資帳戶對金頂公司所發行股票之買賣決定？(A)百分之五 (B)百分之十 (C
• 12.以下何者為與甲證券投資信託事業具利害關係之公司？(A)對甲證券投資信託事業綜合持股達百分之五以上之股東 B 上市公司(B)甲證券投資信託事業之總經理配偶擔任該公司總經理之 C 上市公司(C)甲證
• 13.下列有關基金之規範，下列敘述何者有誤？(A)基金之名稱不得使人誤信能保證獲利(B)投信事業運用基金從事有價證券投資時，其得投資地區、市場、種類及範圍，除依投資信託契約規定外，亦應符合主管機關所發
• 14.下列敘述何者正確？(A)證券投資信託基金與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產應分別獨立(B)證券投資信託事業與基金保管機構就其自有財產所負債務，其債權人得對基金資產請求扣押或行使權利(C)
• 15.有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？(A)證券投資信託及顧問法(B)證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法(C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授
• 16.證券投資信託事業與客戶簽訂全權委託投資契約，應有多少期間，供客戶審閱全部條款內容？(A)十四日以上 (B)十日以上 (C)五日以上 (D)七日以上
• 17.證券投資信託事業應由那些具備法定條件之機構為發起人，且合計認股不得少於第一次發行股份之百分之二十？(A)基金管理機構 (B)證券投資信託事業 (C)證券投資顧問事業 (D)選項A、B、C皆是
• 18.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額達新臺幣三億元以上者，應提存多少營業保證金？(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣
• 19.下列何者非證券投資信託公司運用證券投資信託基金應遵守之規範？(A)每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之十(B)所經理之全部證券投資信
• 20.全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少以上時，受託人應於規定期間內，編製法定書件送達客戶?(A)百分之五十 (B)百分之十 (C)百分之七十 (D)百分之二十
• 21.某證券投資信託公司為促銷基金，以提供贈品方式勸誘他人購買受益憑證者，應由下列哪一機關函報金管會依法處理？(A)證券分析協會 (B)投信投顧公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)選項A、B、
• 22.投信投顧事業應於何時始得進行全權委託之投資？(A)交付全權委託投資契約 (B)開立全權委託買賣帳戶手續完成(C)簽定所有法定之契約 (D)完成選項B及C之手續後
• 23.證券投資信託事業申請（報）募集或追加募集證券投資信託基金，符合下列何種情況，金管會得退回或不核准其案件？(A)自行撤回其基金募集申請（報）案件，自接獲金管會通知之日起三個月後又申請募集新基金者(
• 24.全權委託操作辦法，適用於那些經營全權委託投資業務之事業？(A)證券投資顧問事業 (B)證券投資信託事業 (C)信託業 (D)選項A、B、C皆是
• 25.乙證券投資信託公司受甲投資人委任辦理全權委託投資，與甲之委託投資資產保管機構丙有下列那一情事應告知甲？(A)丙為乙公司持股百分之十以上之大股東 (B)乙公司為丙持股百分之十以上之股東(C)選項A
• 26.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務，應依金管會之規定，定期申報相關業務表冊送至何機關備查？(A)證券交易所 (B)行政院金融監督管理委員會 (C)投信投顧公會 (D)證券櫃檯買賣中心
• 27.證券投資信託公司利用電子郵件、網際網路等方式宣傳其所經營之基金產品，有無相關法令規範？(A)網際網路部分無相關規範(B)均受會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範所規定(C)電子郵件部分非投
• 28.下列有關全權委託投資業務資產管理之敘述何者錯誤？(A)投信投顧事業接受客戶之委託投資資產，與投信投顧事業及全權委託保管機構之自有資產，應分別獨立(B)投信投顧事業以委任方式經營全權委託業務，應由
• 29.依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，以基金績效為廣告應遵守之規定，下列何者不正確？(A)基金需成立滿一年以上者，始能刊登(B)須刊登自成立日以來並以計算至月底之最近日期之全部績效(C)不得
• 30.有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新
• 31.以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？(A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示(C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D
• 32.下列何者非主管機關不許可證券投資信託事業申請經營全權委託投資業務案件之理由？(A)內部控制制度內容無法有效執行(B)申請文件內容經發現有虛偽不實之情事(C)從事全權委託投資業務之部門主管不符合證