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42.有關投資事項之敘述,下列何者正確?(A)人手不足由後台人員兼任前台交易員 (B)購入同一發行人之有價證券須訂最高控管額度(C)買賣票券紀錄單無須紀錄交易時間 (D)庫存票券無須定期盤點
問題詳情
42.有關投資事項之敘述,下列何者正確?
(A)人手不足由後台人員兼任前台交易員
(B)購入同一發行人之有價證券須訂最高控管額度
(C)買賣票券紀錄單無須紀錄交易時間
(D)庫存票券無須定期盤點
參考答案
答案:B
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(3),C(0),D(0),E(0)
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51.下列何者為銀行財富管理「客層區分圖」中之最底層客戶?(A)潛在高淨值客戶 (B)一般富有階層 (C)高淨值客戶 (D)較高淨值客戶
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52.有關「財富管理顧問業務」在客戶對商品所知有限下所為之銷售,下列程序何者非屬之?(A)此類客戶應由他人伴同,協助瞭解相關資料 (B)業務人員必須同時提供類似商品之收益率以供參考(C)相關交易之執行
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53.依證券投資顧問事業從業人員行為準則第三條有關執業行為之原則性規定,財富管理從業人員應於其業務範圍內,注意業務進行與發展,對客戶的要求與疑問,適時提出說明,係屬於下列何種原則?(A)忠實誠信原則
58.有關證券自營商自行買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?(A)買賣時注意效率,依市場概況自行判斷後執行買賣 (B)不得申報賣出未持有之有價證券(C)應注意勿損及公正價格之形成 (D)應視市場情況有
54.有關銀行辦理財富管理業務之敘述,下列何者錯誤?(A)對客戶負有忠實義務 (B)提供客戶資產負債組合之解決方案(C)以提供諮詢意見為中心 (D)以銷售銀行其他部門之產品或服務為主要目的
204.有關抽樣的原則以下何者敘述為正確?(A)在樣本的統計量與母群體的真實母數間存在差異,主要是由於樣本中所選的個體不同所造成(B)母體愈大,所估計的母群體樣本數便越正確(C)研究的樣本變項的差異越
199.在抽樣的概念上,抽選學校各班學生、城市裡調查家戶所得或調查選民民意,這些抽選的方法又可稱為?(A)抽樣設計(B)抽樣架構(C)抽樣樣本(D)抽樣單位
55.有關銀行辦理財富管理業務產品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊或踐行必要之程序步驟?(A)綠燈交易 (B)黃燈交易 (C)橘燈交易 (D)紅燈交易
209.下列何者非「抽樣類型」?(A)定額抽樣(B)分層隨機抽樣(C)集合抽樣(D)簡單隨機抽樣
63.銀行對消費金融客戶,除購屋及房屋修繕外,強調滿足顧客需求,其所指之 4S 不含下列何者?(A) Security (B) Smart (C) Smile (D) Speed
200.在抽樣的概念上,抽選學校各班學生、城市裡調查家戶所得或調查選民民意,「學生」、「家戶」、「選民」可稱為?(A)母群體(B)抽樣單位(C)樣本(D)樣本大小
73.有關金融機構資料庫檔案管理,下列何者有缺失?(A)重要或機密檔案使用密碼或存取控制軟體管制 (B)檔案之建立、維護與刪除皆經申請、核可及驗收程序(C)重要檔案之成功使用及被拒絕使用均留有紀錄 (
210.研究上為什麼要「抽樣」,以下何者非其原因?(A)把握時效(B)非破壞性調查(C)母體過大(D)母體某些單位難以接觸
205.在樣本的統計量與母體群的真實母數間通常都存在差異,是以下何者原因造成?(A)母體群太少(B)樣本中所選個體不同(C)抽樣設計錯誤(D)樣本的統計量不足
59.有關證券經紀商推介客戶買賣有價證券業務,下列敘述何者錯誤?(A)應具備合理之資訊 (B)不得推介上櫃股票 (C)應評估客戶之投資能力 (D)不得保證所推介有價證券之價值
57.票券商於賣出短期票券時,與客戶約定買回時間及價格之交易係為下列何者?(A)附賣回交易 (B)附買回交易 (C)票券選擇權買權交易 (D)票券選擇權賣權交易
240.SPSS 的英文名稱是(A)Statistics Package for the Social Sciences(B)Statistical Product and Service Solut
211.當母體過大,且其中某些基本單位難以接觸時,在研究可建議用何種方式蒐集資料?(A)訪問法(B)觀察法(C)抽樣法(D)以上皆非
206.以下何種抽樣方式的母群體母數最為正確?(A)提高樣本的大小(B)減少抽樣單位(C)提高母群體數量(D)減少母數
60.金融機構於受理信用卡爭議款項後,應限期回覆持卡人處理狀況或進度,調查期間其利息應如何處理?(A)繼續計算利息 (B)加倍計算利息 (C)停止計算利息 (D)由銀行自行決定
194.抽樣的缺點在於只能估計或預測,無法得知母群體的特徵;但抽樣又有其優點,以下何者為非抽樣的優點?(A)節省人力調查所有樣本(B)提高研究的準確性(C)節省金錢(D)節省時間去分析所有樣本
74.在機房門禁管制中,下列何者進出機房不用登記進出時間?(A)稽核人員 (B)資料管制員 (C)輪班操作員 (D)系統維護人員
68.有關防範偽造資料及冒貸案件之預防方法,下列敘述何者錯誤?(A)應瞭解客戶之居住狀況,以避免授信風險(B)對於與不熟悉之客戶對保時,應至客戶任職之公司實地瞭解(C)對於客戶提供之在職證明、扣繳憑單
64.下列何者乃因發卡機構有意願負擔掛失前 24 小時冒用責任,致為不法之持卡人所乘?(A)假消費真刷卡 (B)取得未達卡 (C)未印錄卡號 (D)信用卡假掛失
201.S 大學從各班級學生中,挑選學號後一碼為 6 的學生,參加學校行政滿意度調查,總共挑選 205 位學生,請問這個過程稱為?(A)研究(B)統計(C)抽樣(D)分析
195.從高雄市市民,挑選出搭乘捷運上下班者,調查他們每月支出的交通費及花費的時間,請問在抽樣的概念上,「搭乘捷運上下班者」可稱為?(A)母群體(B)抽樣單位(C)樣本(D)母數
75.有關電腦應用系統開發及維護作業,下列敘述何者錯誤?(A)各種程式文件應指定專人保管 (B)系統實施前,由原設計人員測試無誤後即可上線(C)程式修改須填寫申請書,並經相關主管核可後始可辦理(D)系