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415 金融從業人員從事保險業務招攬,於下列何時,應對客戶資料盡保密之義務?(A)業務員在職時或離職後 (B)僅於業務員招攬業務時 (C)僅於業務員將資料歸檔時 (D)以上皆非
問題詳情
415 金融從業人員從事保險業務招攬,於下列何時,應對客戶資料盡保密之義務?
(A)業務員在職時或離職後
(B)僅於業務員招攬業務時
(C)僅於業務員將資料歸檔時
(D)以上皆非
參考答案
答案:A
難度:非常簡單1
統計:A(4),B(0),C(0),D(0),E(0)
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424 對於金融從業人員應有之態度,下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便,洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊
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406 林莉莉轉換生涯跑道,從銀行財務部主管轉任投信基金經理人,依據證券投資信託事業經理守則,就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確? (A)不用申報,因為是到職前所為的交易 (B)股票交易不用申報
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434 如因業務的需要,必須揭露客戶的資料時,以下何種措施才是正確?(A)必須取得當事人的認可,方可進行 (B)取得公司上級同意即可 (C)為免去作業的繁瑣,如不影響客戶的權益,可以自行決定 (D)以
425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時:(A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條
416 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時,應注意之事項? (A)除非有法律規定,否則不得洩露客戶資料 (B)妥善保管客戶資料,避免讓不相關的第三人取得(C)不得銷售或販賣客戶資料 (D)以上皆
407 發發公司向全權委託經理人張三表示,如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成,將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成,張
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435 哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則?(A)業務人員 (B)稽核人員 (C)會計人員 (D)以上皆是
426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當? (A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取 (C)選項A及B皆是(D)以上皆非
417 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料,應以何種態度面對? (A)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (B)只要非出於故意之揭露,即無庸負責 (C)以漠不關心態度面對 (D)基本資料可以洩露無妨
408 基金銷售時有關贈品之規範為何? (A)可以送贈品 (B)不可以送贈品(C)可以送贈品但不能超過新台幣 200 元 (D)無規範
436 以下那些項目屬於公司的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露?(A)客戶的相關資料 (B)公司員工基本資料 (C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤? (A)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務 (C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料
418 金融從業人員對於客戶資料之維護,應如何處理才算適當? (A)客戶特別叮嚀時再注意就好 (B)應盡善良管理人之注意義務 (C)可用以換取利益 (D)視與客戶關係而定
437 下列關於金融從業人員保密規範之敘述,何者為非? (A)未經主管機關同意,不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩漏或交付依洗錢防制
428 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護
438 金融從業人員辦理業務應予保密,下列何者為非?(A)客戶資料 (B)商品機密 (C)公司業務機密 (D)業務簡介
439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密,以下何者為非? (A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密 (C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
449 所謂保密原則,下列何者為非? (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密 (C)存款餘額 100 萬元以上才須保密,100 萬元以下請示主管即可 (D)保密對象包含駐守銀
440 為保護客戶資料,以下措施何者是錯誤的? (A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取 (C)應限制客戶登錄公司網站(D)應依業務權責限制使用資料人員
459 金融從業人員為客戶辦理財富管理,對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用,以符合下列何種原則?(A)利益衝突原則 (B)保密原則 (C)禁止原則 (D)告知原則
450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料,何者為非? (A)須經當事人書面同意方可為之 (B)須主動積極提供之,以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則,
441 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷?(A)與客戶簽訂契約 (B)經客戶書面同意 (C)選項A或B (D)以上皆非
469 金融從業人員對於客戶資料處理方式,下列何者為正確? (A)得提供他人使用(B)得向他人出售、洩露 (C)不得出售或提供他人使用 (D)可與同業交換使用
460 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為?(A)公開 (B)販售 (C)複製 (D)以上皆是
451 身為金融從業人員不得有下列何種行為? (A)對客戶委託交易事項嚴加保密(B)對職務上所知悉之秘密,盡其保密之責 (C)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息,有礙金融市場之穩定 (D)對於所擁有、使用