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15. 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?(A)應採記名式(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業(D)由期貨信託事業製作對帳單
問題詳情
15. 有關期貨信託基金受益憑證規定,下列何者錯誤?
(A)應採記名式
(B)受益憑證之交付,採帳簿劃撥方式為之
(C)為提供持有人便捷服務,由期貨信託基金銷售機構辦理登錄作業
(D)由期貨信託事業製作對帳單予受益人或設置網站供受益人查詢
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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24. 下列有關期貨信託基金從事短線交易規範之敘述,何者錯誤?(A)期貨信託基金銷售機構應提供從事基金短線交易之所屬客戶近期從事符合公開說明書短線交易認定標準之期貨信託基金交易資料(B)短線交易之認定
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43. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除以自己名義為客戶申購期貨信託基金者外,期貨信託基金銷售機構銷售期貨信託基金時,應要求申購人將申購價款直接匯撥至何處?(A)設立於基金保管機構處之期貨信託基金
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6. 「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人,係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會登記為基金經理人之業務員?(A)辦理受益憑證之募集發行及銷售(B)期貨交易及相關投資之研究分析(C)基金
34. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關期貨信託基金會計之敘述,下列何者正確?(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內,編具年度財務報告(B
25. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售,下列何者正確?(A)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務之人員,不得挪用客戶款項(B)期貨信託基金受益憑證之
16. 關於期貨信託基金公開說明書之敘述,何者有誤?(A)國外募集之期貨信託基金應依募集地區之法令規定辦理(B)期貨信託基金在申購人請求時,期貨信託事業始有交付公開說明書義務(C)其編製應依期貨信託事
44. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准?(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契
7. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對於期貨信託基金資產之運用敘述,下列何者正確?(A)期貨信託事業運用期貨信託基金為上市或上櫃有價證券投資,得自行在集中交易市場或證券商營業處所,為現
35. 期貨信託基金以基金績效做為廣告者,應符合規定原則,下列有關之敘述何者有誤?(A)該基金之績效廣告放置於期貨信託事業或銷售機構以外場所時,得委由該場所之人員代為收受申購文件(B)廣告所列出之圖表
26. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查?(A)三日 (B)五日(C)十日 (D)十五日
17. 期貨信託事業經核准募集或追加募集期貨信託基金後,有下列何種情形時,主管機關得撤銷或廢止其核准?(A)首次募集者,自申請核准通知函到達之日起,逾六個月未開始募集(B)期貨信託事業、基金保管機構申
45. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,除特殊情形外,對不特定人募集之期貨信託基金,其受益憑證之買回價格,應以何日之期貨信託基金淨資產價值核算?(A)以買回請求提出當日(B)以買回請求到達期貨信託事
8. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供風險預告書。下列何項正確?(A)應指派登記合格之業務人員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註
36. 期貨信託事業運用所募集之組合型期貨信託基金投資其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金,所支付之總金額占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得低於下列
27. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信
18. 除主管機關或契約另有規定外,期貨信託事業之負責人與業務員,其本人、配偶及未成年子女,申購其所屬期貨信託事業發行之期貨信託基金,其不得請求買回之最低持有期間為何?(A)一個月(B)三個月(C)四
46. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易,所收取與支付之保證金及權利金合計,不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之二十(D)百分之
9. 依「期貨信託基金之募集、發行、銷售及申購買回作業程序」之規定,期貨信託基金成立日前(不含當日),除指數股票型期貨信託基金外,每受益權單位之發行價格為新台幣多少元?(A)十元 (B)二十元(C)一
37. 期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資於次順位公司債或次順位金融債券時,下列敘述何者正確?(A)每一基金投資任一公司之總額,不得超過該公司該次所發行次順位公司債或次順位金融債券總額
28. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,期貨信託事業及基金銷售機構為基金廣告時,其警語之揭示,下列何者錯誤?(A)應以顯著之顏色、字體或方式等為之(B)有聲廣告
19. 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤?(A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者(B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間(C)受理買回申
47. 下列何者是期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金時,可以在廣告、公開說明會及其他營業促銷活動中所為之行為?(A)非保本型基金但保證獲利(B)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或
38. 有關期貨信託事業募集之期貨信託基金類型,包括下列何者?(A)傘型(B)保證型(C)組合型(D)選項ABC皆是
29. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書編製內容應記載之事項,不包括下列何者?(A)期貨信託市場概況(B)期貨信託契約主要內容(C)期貨信託事業概況(D)特別記載事項
48. 信託公司或兼營信託業務之銀行有規定情形之一者,除經主管機關核准外,不得擔任各該期貨信託事業之基金保管機構,下列何情形不在限制範圍?(A)投資於該期貨信託事業已發行股份總數達百分之十五(B)由該
39. 依「期貨信託事業管理規則」第十八條規定,期貨信託事業應依主管機關規定提列特別盈餘公積,下列相關敘述何者正確?(A)為保護期貨信託基金受益人權益,期貨信託事業應於每年稅後盈餘項下,提存百分之十特
49. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤?(A)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上(B)申請書件應送由期貨公會審查轉報主管機關申請核准(C)自開放買