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87. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?(A)證券商淨值達新臺幣二億元(B)必須為綜合證券商(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者(D)每股淨值不低於票面金額
問題詳情
87. 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件?
(A)證券商淨值達新臺幣二億元
(B)必須為綜合證券商
(C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者
(D)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定
參考答案
答案:B
難度:
計算中
-1
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86. 自辦信用交易證券商受理委託人開立信用帳戶之開戶數:(A)每人限開一戶 (B)每人可在每一證券商總、分公司各開一戶(C)每人限開二戶 (D)無限制
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88. 上市、上櫃有價證券在相同的收盤價格下,何者抵繳融券保證金的抵繳價值最低?(A)不一定 (B)上市有價證券 (C)上櫃有價證券 (D)兩者抵繳價值相同
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89. 證券金融事業辦理議借時,議借之單價以不超過融券差額發生日該種證券收盤價格多少為限?(A)百分之七 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之十五
90. 證券金融事業辦理融資融券業務所需之款券之來源,並「不」包含以下哪一項?(A)以公開方式向證券所有人借入證券(B)向各行局庫或本身發行公司債、商業本票(C)經由證券交易所或證券櫃檯買賣中心標購證
91. 證券投資信託事業對於所募集資金的用途,下列何者為合法用途?(A)放款 (B)銀行存款(C)對上市股票融券放空 (D)投資於聯電發行公司債的金額超過該基金的百分之十
92. 證券投資信託事業經核發營業執照後,應於多久內申請募集符合主管機關規定之證券投資信託基金?(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
93. 運用證券投資信託基金投資有價證券之規定,下列何者為真?(A)應以現款現貨交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)選項ABC皆是
94. 股票交易之手續費是:(A)只對買進收取 (B)只對賣出收取 (C)買進、賣出均收取 (D)選項ABC皆非
95. 證券投資信託基金之保管機構係指接受證券投資信託事業委託,保管投資信託基金之:(A)證券集中保管事業 (B)信託業 (C)租賃公司 (D)保險公司
96. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之多少?(A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之一
97. 目前證券交易稅為?(A)買賣雙方共同負擔 (B)買方負擔 (C)賣方負擔 (D)獲利者才負擔
98. 下列何者採除息交易?(A)國內可轉換公司債 (B)債券換股權利證書 (C)國內公司債 (D)選項ABC皆是
99. 公營事業申請股票在櫃檯買賣者,得不受那些限制?(A)設立年限 (B)股權分散 (C)董、監與大股東股份集保 (D)選項ABC皆是
100. 變更指定年度設質之孳息領取人時,應由何人提出申請?(A)原領取人 (B)出質人 (C)質權人 (D)發行公司或其股務代理
1. 你穿這件夾克很好看。This [①looks pretty ②on ③you④jacket ⑤with ].(A) 4123 (B) 4521 (C) 1254 (D) 3521
2.依我國期貨交易法,期貨交易所發現期貨交易達到異常標準時,得採取的措施,下列何者不正確?(A)立刻要求期貨商了結該期貨交易部位 (B)公布交易資訊(C)限制全部或部分期貨商受託買賣數量 (D)調整保
3.依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所至少應設:(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)紀律委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、監視委員會
4.期貨交易所發現期貨商有經營不善致信用難以維持時,應對期貨商:(A)處以違約金新臺幣五十萬元之處分 (B)處以停業處分(C)專案檢查並予輔導 (D)通知期貨結算機構輔導
5.依期貨交易所管理規則之規定,下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容?1.開市、最高、最低價;2.結算價或收市價;3.與前一營業日收市比較後之漲跌情形;4.保證金、權利金金額(A)1、2、3、
6.依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞所採取的措施,下列敘述何者錯誤?(A)可向結算會員調整結算保證金之金額(B)可要求交易會員了結全部或部分期貨交易契約(C)可於同一交易
7.依我國期貨交易法,期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時,得以事先繳存之款項支應,支應之順序為何? 1.期貨結算機構之賠償準備金;2.違約期貨結算會員之交割結算基金;3.違約期貨結算會員繳存
8.期貨結算機構依法應繳存或提列的保證金、準備金及公積之規定,下列敘述何者錯誤?(A)應依實收資本額百分之五繳存營業保證金(B)賠償準備金僅應提存新臺幣三億元(C)應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公
9.對於結算會員之結算、交割行為違背誠實信用,以致他人受損害者,期貨結算機構得採取下列何種處分?1.限制其交易數量;2.課以違約金;3.停止或限制其於期貨結算機構所為結算、交割;4.命令該結算會員追加
10.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易(B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易(C)期
11.有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元(C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於
12.本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資金適足比率不得低於多少?(A)百分之二百 (B)百分之一百五十(C)百分之一百三十 (D)百分之一百
13.有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確?(A)申請兼營國內期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國內股價指數類期貨及選擇權契