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• 3. 非期貨商不得經營期貨交易業務。違反者，其責任為何？(A)沒有責任(B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰(C)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金(D)
• 4. 非金融機構兼營之期貨商原則上不得向非金融保險機構借款，但下列事項何者「非」例外規定？(A)發行商業本票 (B)有業務往來者(C)發行公司債 (D)為因應公司緊急資金週轉
• 5. 期貨商有下列何種情事，應先報金融監督管理委員會「核准」？(A)變更機構或分支機構營業處所 (B)客戶保證金專戶之開設、變更或終止(C)期貨商因業務上關係發生訴訟 (D)變更期貨交易結算交割之期貨
• 6. 期貨商有下列何種情事，應向金融監督管理委員會「申報」？(A)投資外國事業 (B)變更營業項目(C)監察人持有股份變動 (D)變更機構名稱
• 7. 期貨經紀商經主管機關許可兼營期貨顧問事業，應於辦理公司變更登記後，向符合規定之金融機構繳存營業保證金新臺幣多少元？(A)1,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)7
• 8. 證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業，除應具備相關條件外，其實收資本額應達新臺幣多少元？(A)1,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)7,000 萬元
• 9. 期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金有優先受償之權，其債權人有：①期貨交易人；②期貨結算機構；③期貨結算會員。其優先受償順序何者正確？(A)①②③ (B)②③①(
• 10. 期貨結算機構於執行期貨交易法第 47 條第 1 項第 6 款之市場監視，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會員採取下列必要之措施，下列何者為「非」？(A)調整服務費 (B)同一交易日內多次
• 11. 期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易，下列何者「非」主管機關認定之因素？(A)期貨交易人帳戶之款項是否足以支付其期貨交易保證金(B)期貨交易人之貢獻度(C)當日沖銷之比例(D)佣金占期貨交易
• 12. 關於兼職之規定，下列敘述何者為「非」？(A)期貨商之業務員，不得兼任國內外其他期貨商任何職務(B)期貨商受託買賣、自行買賣及結算交割部門之經理人不得互相兼任(C)期貨商主辦會計人員，不得兼任國
• 13. 期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應最先以何支應？(A)違約期貨結算會員之營業保證金 (B)臺灣期貨交易所賠償準備金(C)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (D)違約期貨結算會員之
• 14. 有關期貨經理事業財務之規定，下列何者「錯誤」？(A)期貨經理事業應於辦理公司登記後，向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣 2,500 萬元(B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書
• 15. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易時，另應提供期貨經理事業最近幾年度之資產負債表及綜合損益表，向委任人詳細說明？(A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
• 16. 委任人指定之保管機構，當有下列情事時，期貨經理事業「無須」對委任人負告知義務？(A)保管機構擔任期貨經理事業之監察人(B)期貨經理事業持有保管機構已發行股份總數 1%以上股份(C)由期貨經理事
• 17. 當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約。此契約稱為？(A)選擇權契約 (B)期貨選擇權契約 (C)交換契
• 18. 期貨業應建立財務、業務之內部控制制度。除經主管機關核准者外，應於每會計年度終了後幾個月內，向主管機關申報內部控制聲明書？(A)1 個月 (B)2 個月 (C)3 個月 (D)6 個月
• 19. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員，洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密時，其刑事責任為何？(A)處 6 個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 60 萬元以下罰金(B)處 1 年以下
• 20. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第 12 條資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數百分之幾？(A)5% (B)10% (C)
• 21. 期貨信託基金指期貨信託契約之信託財產，「不」包括下列何者？(A)因募集發行受益憑證所取得之申購價款 (B)申購價款所生孳息(C)受益憑證申購手續費 (D)基金所購入之各項資產
• 22. 有關期貨經紀商「不」得申請兼營以下何種事業？(A)期貨信託基金銷售機構 (B)期貨顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨交易輔助人
• 23. 期貨業違反期貨交易法或期貨交易法所發布之命令者，除依法處罰外，主管機關得視情節輕重，為相關行政行為，以下何者「不」包括在內？(A)予以糾正 (B)命其限期改善(C)撤換其負責人 (D)命令為停
• 24. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設何種委員會？(A)業務委員會、內部稽核委員會(B)業務委員會、法律遵循委員會(C)法律遵循委員會、內部稽核委員會(D)業務委員會、紀律委員會
• 25. 期貨經紀商執行代為沖銷作業時，有未沖銷交易人全部部位及未通知交易人沖銷結果之情事，與其內部控制之規定不符時，應負何種責任？(A)沒有責任(B)處新臺幣 12 萬元以上 240 萬元以下罰鍰(C
• 26. 期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為係屬下列何者？(A)場外沖銷 (B)交叉交易(C)擅為交易相對人 (D)
• 27. 對於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者為「非」？(A)電話進行者，須同步錄音存證(B)期貨交易有爭議者，委託紀錄應保留至爭議消除為止(C)以電腦系統傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔