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• 06、 （ ） 甲公司為上市公司，則下列何者對特定事項認有重大損害甲公司股東權益時，得檢附理由、事證及說明其必要性，申請主管機關就甲公司之特定事項或有關書表、帳冊進行檢查？(A) 繼續一年以上，持有甲
• 33、 （ ） 公開發行公司應將董事會之開會過程全程錄音或錄影存證，並至少保存幾年？(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
• 11、 （ ） 依現行境外基金管理辦法規定，下列何者不得擔任境外基金之銷售機構？(A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 證券經紀商 (D) 證券自營商
• 27、 （ ） 依現行證券交易法之規定，證券主管機關認為有必要時，得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時，應另提一定比率之何種公積？(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
• 43、 （ ） 證券商業務員須參加主管機關認可機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是：(A) 業務主管 (B) 投資分析 (C) 內部稽核 (D) 主辦會計
• 57、 （ ） 公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告方式為之？(A) 一千股 (B) 兩千股 (C) 三千股 (D) 四千股
• 12、 （ ） A 股份有限公司設有董事三人，其中兩人因案遭到羈押。股東甲持有 A 公司已發行股份總數百分之三以上之股份，如甲欲自行召集股東會，試問下列敘述何者正確？(A) 甲之持股期間應繼續一年以上
• 47、 （ ） 證券商經營衍生性外匯商品業務，依法應申報規定為何？(A) 次月十日前須申報營業月報表 (B) 須向外匯主管機關及櫃檯買賣中心為申報 (C) 連結國外金融商品之結構型商品交易業務，須每週
• 46、 （ ） 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金，第一順位優先受清償者：(A) 投資人 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商 (D) 依請求先後順序定之
• 12、 （ ） 對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害，依證券投資信託及顧問法規定，其因重大過失所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，最高可酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？(A)
• 45、 （ ） 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶？(A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
• 44、 （ ） 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？(A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
• 41、 （ ） 某實收資本額 2 億元之證券經紀商轉型成為綜合證券商，其最低實收資本額與營業保證金總計需增加多少元？(A) 2 億 5 千萬元 (B) 8 億 5 千萬元 (C) 6 億 5 千萬元
• 56、 （ ） 銀行為供中長期信用放款之用，所發行向社會大眾吸收資金之有價證券稱為：(A) 公司債 (B) 金融債券 (C) 政府公債 (D) 股票
• 40、 （ ） 證券經紀商應按月就受託買賣有價證券成交金額提列萬分之零點二八作為違約損失準備金，此違約損失準備金累積已達新臺幣多少時得免繼續提存？(A) 2 億 (B) 3 億 (C) 4 億 (D)
• 31、 （ ） 下列何種人員應適用「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則」？(A) 公司從事草擬、撰寫或發表投資分析、研
• 26、 （ ） 董事或監察人不能依公司法規定召集股東會時，得由持有已發行股份總數多少比例以上之股東報經地方主管機關許可，自行召集？(A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分之三 (D) 百分之五
• 29、 （ ） 公司因減資換發新股時，公司應於減資登記後，定下列何項期限以上，通知各股東換取並聲明逾期不換取者，喪失股東權利？(A) 一個月 (B) 二個月 (C) 三個月 (D) 六個月
• 31、 （ ） 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席，及出席董事過半數之同意為之？(A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二
• 27、 （ ） 股份有限公司董事發現公司有重大損害之虞時，應即向誰提出報告？(A) 董事會 (B) 其他董事 (C) 會計師 (D) 監察人
• 30、 （ ） 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家？(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
• 62、 （ ） 臺灣證券交易所依營業細則對證券商之違規處理，於何時生效？(A) 經行政院金融監督管理委員會核備時 (B) 經臺灣證券交易所董事會通過時 (C) 於知會證券商業同業公會時 (D) 通知送
• 32、 （ ） 依現行證券交易法之規定，公開發行公司設置審計委員會者，應如何作成決議？(A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員
• 13、 （ ） 依證券交易法之規定，下列關於獨立董事之敘述，何者不正確？(A) 獨立董事應具備專業知識 (B) 獨立董事不得持股及兼職 (C) 獨立董事於執行業務範圍內應保持獨立性 (D) 獨立董事均
• 72、 （ ） 有價證券買賣之融資融券之額度、期限及融資比率、融券保證金成數，應由主管機關商經下列何者同意後定之？(A) 審計部 (B) 國稅局 (C) 中央銀行 (D) 臺灣銀行