資訊推薦

• 29.關於全權委託保管機構之規範，下列敘述何者正確？ (A)全權委託保管機構由接受委任之投信或投顧事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙投顧公司具實質控制關係，則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構
• 30.甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%，夫妻二人有意再增加持股比例，請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例？ (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增
• 31.為落實經理人之問責機制，證券投資信託事業董事會應負有哪些責任？ (A)選任經理人並確實審核其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關制
• 32.依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況，則利害關係人包括： (A)僅本人配偶及其已成年子女 (B)僅以
• 33.有關投顧事業之規範，下列何者正確？ (A)經營投顧事業應以有限公司組織為限 (B)實收資本額不得少於三千萬元 (C)經營全權委託投資業務及期貨顧問業務，資本額應為五千萬元以上 (D)投信業務為投
• 34.依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定，經手人員為本人帳戶投資國內上市(櫃)公司股票及具股權性質之衍生性商品前，應事先以書面報經督察主管核准，請問下列何者非該準則所規範之「具股權性質之衍生
• 35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後，涉及在國內募集及買賣行為，金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務？ (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
• 36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督，應定期將評估檢討結果呈報哪單位？ (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
• 37.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？ (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會
• 38.下列何者不能擔任投顧事業總經理？ (A)符合證券投資分析人員資格，並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業，並具專業投資機構相關工作經驗四年以上，成績優
• 39.基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時，主管機關得令其停止執行基金保管業務，其行政裁量權之區間為： (A)一個月以上，一年以下 (B)一個月以上，二年以下 (C)六個月以上 (D)二個月以
• 40.投信事業之經手人員，投資下列何種有價證券須申報？ (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
• 41.投信事業投顧事業作業委外契約應載明下列何事項？ (A)受委託機構對委外事項若有重大異常或缺失，自行改善即可，無須立即通知投信事業投顧事業 (B)受益人或客戶爭端解決機制及權益保障措施 (C)委託
• 42.以基金績效及業績數字作為廣告者，同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效？ (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
• 43.投信公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定，不包括下列何者？ (A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。基金公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」 (B
• 44.投信事業為開放型基金製作廣告宣傳，應注意下列哪些事項？甲.該基金已經金管會核准募集；乙. 舉辦公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後十日內向金管會申報 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是
• 45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，何者錯誤？ (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會
• 46.投顧事業從事期貨或衍生性商品之宣導廣告，下列敘述何者正確？ (A)應申請公會核准 (B)應取得兼營期貨顧問業務之許可 (C)事實發生後無須申報 (D)事實發生後向金管會報備
• 47.投信投顧公會對於違反該公會章則及公約之會員得為之處分，下列何者為非？ (A)處以新臺幣五萬元以上、十萬元以下之違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)要求會員公司對其負責人及受僱人員為
• 48.投信投顧公會會員簽訂自律公約，生效施行之規定為何？ (A)由會員大會決議通過後實施 (B)由組織委員會決議通過，金管會核准後 實施 (C)經理事會決議通過並報請金管會核備後施行 (D)經會員大會
• 49.下列何者非投信投顧公會廣告及營業活動行為規範訂定之目的？ (A)提昇業者自律精神 (B)維護事業專業形象 (C)保障投資收益 (D)保障投資人權益
• 50.境內基金集中清算平台已於 112 年 6 月 26 日上線，下列敘述何者為是？ (A)投信事業、銷售機構及保管銀行可透過集中清算平台之款項集中處理及彙總收付機制，將現行 多對多的匯款作業，改為多
• 2. 有關快速眼動睡眠(rapid eye movement, REM)和非快速眼動睡眠(non-rapid eye movement, NREM)的敘述何者錯誤？ (A) 慢波睡眠(slow-wav
• 3. 下列有關麻醉藥物與記憶的敍述何者錯誤？ (A) 目前的研究證據支持麻醉藥物會引起逆行性失憶(retrograde amnesia)。 (B) 目前的研究證據支持麻醉藥物會引起逆行性記憶促進(re
• 4. 關於單肺呼吸 one lung ventilation 下列敘述何者錯誤？ (A) Almitrine 可使未通氣肺的血管收縮，增加心輸出量，減少分流(shunt)。 (B) Hypoxic P