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• 33. 可轉換公司債轉換普通股作業，發行人以發行新股交付者，應於投資人申請日(T 日)起算幾個營業日內，將轉換標的撥入投資人保管劃撥帳戶：(A)5 個營業日(T+4)內 (B)3 個營業日(T+2)內
• 11. 有關金融監督管理委員會規劃 5 年期之強化公司治理藍圖，下列何者為是？(A)形塑公司治理文化及促進股東行動主義 (B)提升董事會職能及揭露重要公司治理資訊(C)強化法制作業 (D)以上皆是
• 4. 關於部位限制的規定，下列何者不正確？(A)期交所調整部位限制時，得以電話或書面方式通知期貨商(B)結算會員持有超過期交所規定之部位時，得課以罰金(C)調整部位限制時，期貨商或結算會員自接獲通知或
• 39. 下列何者為實質資產（Real Asset）？(A)公司債 (B)不動產 (C)股票 (D)商業本票
• 2. 股價指數屬於景氣指標中的：(A)領先經濟指標 (B)即時經濟指標 (C)落後經濟指標 (D)警戒經濟指標
• 3. 當年利率為 8%時，若一年後某資產的投資報酬為 1,000 元，則現在該資產的價值為：(A)973.9 元 (B)925.93 元 (C)936.21 元 (D)943.4 元
• 34. 股東以融資方式買進及其抵繳擔保品之股票，其無償配股股票股利率達 20%以上者，該權值新股之配發：(A)一律透過集保轉撥至授信機構融資融券專戶作擔保品(B)撥入該股東之登錄專戶控管(C)撥入股東
• 12. 下列何者為領導倫理 4-V 模型中的組成要素？(A)成功(Victory) (B)願景(Vision) (C)清晰的(Vivid) (D)投機(Venture)
• 13. 「領導者致力於特定的目標和方案，乃是因為他們看到這些目標是有價值的」是基於何種領導倫理的觀點？(A)道德相對主義 (B)利己主義 (C)美德倫理 (D)僕人領導
• 40. 估計資金成本的方法包括：(A)以【（預期下一期的股利／目前股價）＋股利成長率】之估計值估計(B)利用資本資產定價模式估計(C)利用套利定價模式估計(D)以上皆可
• 5. 停損限價（Stop Limit）委託買單，其委託價與市價之關係為：(A)委託價高於市價 (B)委託價低於市價(C)沒有限制 (D)依平倉或建立新部位而定
• 4. 當公司的信用評等等級越高時，表示何種風險越低？(A)違約風險 (B)利率風險 (C)匯率風險 (D)贖回風險
• 6. 在臺灣期貨交易所之動態價格穩定措施下，即時價格區間上(下)限=基準價±退單點數，對於美國那斯達克 100 期貨而言，單式月份之退單點數如何計算？(A)採最近到期契約最近之每日結算價×0.5%(B
• 35. 股票遺失聲請法院公示催告程序中，其股息、紅利、配股等從屬權利：(A)歸於公司(B)股票尚未辦妥過戶即遺失者，股東喪失申請股利之歸還(C)公司應俟接獲法院除權判決書後，再行發給(D)須進一步向法
• 14. 不隨便答應無法做到的事是屬於何種領導者的作為？(A)僕人領導 (B)利己主義的領導者 (C)法律觀領導者 (D)道德觀的領導者
• 41. 下列何者是在學理上採用租賃較佳的理由？(A)租賃可增加每股盈餘(B)租賃可以避免資本支出的限制(C)租賃可提供百分之百的融資並保留資本(D)租賃可以讓邊際稅率較低的公司「出售」其折舊稅盾
• 42. 有關淨現值法的優點，下列敘述何者正確？ 甲.對現金流量折現時考慮到貨幣的時間價值；乙.考慮到投資計畫的全部現金流量；丙.符合價值可加原則；丁.考慮了投資風險(A)僅乙、丙正確 (B)僅甲、丁正
• 5. 其他條件相同時，當殖利率改變時，到期日較短之債券，其價格變動幅度會：(A)較小 (B)較大 (C)一樣 (D)不一定
• 36. 所得稅法施行細則第八十二條第二項規定，公司之應付股利於股東會決議分配盈餘之日起幾個月內尚未給付者，視同給付：(A)3 (B)6 (C)9 (D)12
• 43. 表示企業某一特定時日之財務狀況的報表是：(A)盈餘預估表 (B)權益變動表 (C)資產負債表 (D)以上皆是
• 15. 下列何者敘述正確？(A)環境污染不會影響後代人的權利(B)資源耗竭影響後代子孫的權利(C)個人無須對資源耗用的不當行為，承擔相對的道德責任(D)後代子孫目前不存在，所以不必限制當代人使用資源的
• 7. T-Bond 期貨結算交割時，若以票息率（Coupon Rate）10%的可交割現貨公債來履行交割，依 CBOT規定，必須以下列何者來調整期貨價格？(A)折價方式 (B)溢價方式(C)轉換因子（
• 44. 下列何者是財務報表分析的方法？(A)比率分析 (B)趨勢分析 (C)共同比財務報表 (D)以上皆是
• 37. 上市櫃及興櫃公司減資案經股東會決議通過後，應即向各債權人分別通知及公告，並指定多少日以上期限，聲明債權人得於期限內提出異議：(A)10 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
• 6. 在其他條件相同下，投資人對於下列哪一種特別股的要求報酬率較高？(A)參加特別股 (B)累積特別股 (C)可贖回特別股 (D)可轉換特別股