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528. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?(A)選項(1)、(2)皆非(B)選項(1)、(2)皆是(C)依公司規定報告,防阻非法行為發生(D)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該
問題詳情
528. 金融從業人員懷疑公司同事涉及違法情事,應採取以下哪些行動?
(A)選項(1)、(2)皆非
(B)選項(1)、(2)皆是
(C)依公司規定報告,防阻非法行為發生
(D)瞭解相關法令的規定避免自己涉及該違法情事
參考答案
答案:B
難度:非常簡單0.924051
統計:A(0),B(73),C(6),D(0),E(0)
用户評論
【用戶】
YaYun
【年級】國三下
【評論內容】選項中的(1)(2)沒有可參考的地方
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529. 以下哪一行為不違反投信投顧會員自律公約?(A)以在投信投顧公會登記的名稱進行業務招攬,並提供公司經主管機關核准之營業執照字號(B)新進的全權委託經理人依據報載及從友人同事處所得訊息管理代操資
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542. 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當?(A)向經理人報告(B)向監察人報告(C)隱忍不報(D)向內部稽核主管報
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553. 對於一個金融從業人員而言,下列何者為最重要的因素?(A)人脈(B)職業道德(C)家世背景(D)服裝儀容
555. 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時:(A)於能力範圍內,仍可執行相關業務(B)不得經辦相關業務(C)可經辦各項業務(D)代理經辦相關業務
556. 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確?(A)對於客戶的無禮要求,仍然必須依公司規定辦理(B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密(C)雖然金融從業人員必須保
有關信託業就所從事之信託業務為廣告等活動時,下列敘述何者錯誤?(A)除主管機關另有規定外,不得提供贈品(B)以獲利為廣告者,必須同時報導其風險,以作為平衡報導(C)不得以經主管機關核准信託業務之開辦作
依信託業會計處理原則規定,原則上信託資產與信託負債之認列及評價方式為何?(A)依委託人指示列帳 (B)依一般公認會計原則(C)依受益人指示列帳 (D)視案件不同呈報主管機關核定
有關信託業辦理信託業務,得交付受益權書面證明文件予受益人之情形,下列何者錯誤?(A)募集共同信託基金 (B)設置集合管理運用帳戶(C)依不動產證券化條例募集發行受益證券 (D)依金融資產證券化條例募集
委託人為自然人之信託契約明定信託利益之受益人為非委託人者,該贈與稅之納稅義務人為委託人,其申報贈與稅之規定,下列何者正確?(A)財產權移轉之日為贈與行為發生日(B)訂定信託契約之日為贈與行為發生日(C
個人或營利事業成立稅法規定之公益信託,其財產得列為何種支出自所得額中扣除?(A)其他支出 (B)捐贈支出 (C)營業支出 (D)公益支出
土地權利因信託關係而移轉時,除應辦理權利移轉登記外,並應另為下列何種登記?(A)信託登記(B)代理權登記(C)地上權登記(D)抵押權登記
依信託法規定,下列何種信託可以宣言方式設立? (A)自益信託(B)公益信託(C)私益信託(D)遺囑信託
委託人為營利事業所成立之私益信託,其信託契約約定享有全部信託利益之受益人尚未存在者,該年度信託收益如何申報所得稅?(A)由委託人依規定之扣繳率申報納稅 (B)由受託人依規定之扣繳率申報納稅(C)由委託
46.銀行業發生「重大偶發事件」,依規定應由該銀行業負責人儘速報告之單位,下列何者非屬之?(A)中央銀行(B)金管會銀行局(C)金管會檢查局(D)中央存款保險公司(除票券金融公司外)
為因應消費性貸款申請案件多且核貸時間短的特性,下列何者為金融機構能正確而迅速從事授信判斷的最佳措施?(A)建立信用評分制度 (B)增加徵信照會人員 (C)停止受理新案件 (D)徵調有經驗授信主管支應
在台無住所之外國自然人持有合法入境簽證之外國護照者,不得開設下列何種新臺幣存款帳戶?(A)活期存款 (B)活期儲蓄存款 (C)定期存款 (D)定期儲蓄存款
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有關貸款資金之撥付,下列敘述何者錯誤? (A)公司名義之借款不可撥入個人帳戶 (B)建築融資應依照建築個案實際工程進度分批撥貸(C)擔保品需設質者,可於撥貸後再辦理相關設質程序 (D)貸款用途如為購買
下列何者非屬消費金融業務顧客需求之「4S」? (A)Security (B)Stability (C)Simple (D)Smile
下列何者非屬消費金融業務之產品(信用)循環(Credit Cycle)? (A)風險控制 (B)專業訓練 (C)績效評估 (D)行銷策略
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