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• 45.發行人募集與發行有價證券，自申報生效或申請核准通知到達之日起，逾幾個月尚未募足並收足現金款項者，主管機關得撤銷或廢止其申報生效或核准？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 15. 下列有關於結構型商品之敘述，何者為非？(A)高收益結構型商品通常為一固定收益商品加上賣出選擇權(B)保本型商品通常為一固定收益商品加上買入選擇權(C)保本率較高的結構型商品，通常參與率也較高(
• 38. 發行人申報募集與發行以持有其他公司股票作為「擔保品」之有擔保公司債案件時，請問申報時該「擔保品」價值不得低於原定發行之公司債下列何種金額？(A)原定發行之公司債應負擔本息之百分之一百五十(B)
• 46.發行人申報募集與發行有價證券者，自主管機關及主管機關指定之機構收到申請書件即日起至申請核准前，有關發布資訊之限制，下列敘述何者正確？(A)發行人不得公開年度，半年度或季報等之財務報告資料(B)發
• 33. 經建會所編製的景氣對策信號中，下列何者代表目前景氣衰退？(A)綠燈 (B)藍燈 (C)黃燈 (D)紅燈
• 39. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商參與該系統中之比對系統者，買賣申報數量須為一交易單位或其整倍數，請問比對系統每交易單位為面額新台幣多少元？(A)十萬元 (B)百萬元 (
• 34. 在公司債發行的架構中，下列何者為代表全體債權人主張權益，監督查核發行公司履行公司債發行事項？(A)保證銀行 (B)受託機構(C)承銷商 (D)律師
• 16. 下列何者並非影響公司債違約後回收率(Recovery Rate)高低之主要因素？(A)殘餘資產價值高低 (B)破產程序所花費之成本(C)債權求償順位 (D)投資人之多寡
• 2. 證券商承作可轉換公司債資產交換可達到何者目的？(A)改變報酬形式 (B)降低持有部位(C)活化資產管理之彈性 (D)以上皆是
• 47.依臺灣證券交易所股份有限公司中央登錄公債買賣辦法之規定，中央登錄公債於集中市場交易之升降單位為何？(A)一元 (B)一角 (C)一分 (D)萬分之一元
• 17. 下列二題為一題組：投資人於 92 年 6 月 1 日花了 97 萬元購買一高收益債券，條件如下：交易日：92.06.01；到期日：92.12.01；標的：台積電；選擇權：賣權；履約價：50 元
• 40. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商參與該系統從事中央登錄公債買賣斷交易之升降單位為何？ (A)萬分之一 (B)十萬分之一 (C)百萬分之一 (D)千萬分之一
• 48. 發行人總括申報發行公司債經申報生效後，於本次總括申報依規定終止前，發行人不得再申報發行何種公司債？(A)海外可轉換公司債 (B)國內可轉換公司債 (C)附認股權公司債 (D)普通公司債
• 35. 面額 100 萬元，票面利率 5%，到期殖利率(要求報酬率)為 4%的永續債券，其理論價應為多少？(A)100 萬元 (B)125 萬元 (C)80 萬元 (D)109.2 萬元
• 17. 下列二題為一題組：投資人於 92 年 6 月 1 日花了 97 萬元購買一高收益債券，條件如下：交易日：92.06.01；到期日：92.12.01；標的：台積電；選擇權：賣權；履約價：50 元
• 3. Ⅰ.名目利率、Ⅱ.預期通貨膨脹率、Ⅲ.實質利率之間的關係為何？(A)Ⅰ=Ⅱ+Ⅲ (B)Ⅱ=Ⅰ+Ⅲ (C)Ⅲ=Ⅰ+Ⅱ (D)彼此並無關係
• 19. 以浮動利率貸款者，如另承作收取相同利率指標之浮動利率，支付固定利率之swap，金額相同，會形成：(A)仍為浮動利率貸款 (B)部分浮動利率，部分固定利率之貸款(C)固定利率貸款 (D)視利率變
• 41. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商從事中央政府公債發行前交易，對該債券買賣之淨部位限制為何？(A)不得逾其公告發行總額之十分之一(B)不得逾其公告發行總額之五分之一(C)
• 49. 依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商參與該系統之交易，有應付債券者，應於給付結算日依規定時間，將債券逕行轉入該中心債券等殖成交系統債券結算專戶，但遇發行前交
• 4. 公司債投資溢價之攤銷將使認列的利息收入較所收到的現金（票面利息）為：(A)相等 (B)不一定 (C)大 (D)小
• 36. 有關我國中央公債之初級市場發行制度，下列敘述何者錯誤？(A)採一階段公告方式辦理，於每年初公佈各月份公債發行之年期、發行金額、標售日等資訊(B)同時設有中央公債交易商與中央公債主要交易商(C)
• 42. 證券商參加證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統交易時，有關一般公債買賣斷與附條件交易之申報暨交換公債之買賣斷交易申報方式，下列敘述何者正確？(A)一般公債買賣斷與附條件交易應分別採殖利率及利率申報
• 50. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，該中心附條件交易系統之承作期間之定義為何？(A)係指交易成交日至賣還日止 (B)係指交易標的交付之日至賣還日止(C)係指交易成交次一營業日至賣
• 21. 我國櫃買中心於民國 99 年推出台灣指標公債指數，下列何者並非該指數之成份公債？(A)2 年期指標公債 (B)5 年期指標公債(C)10 年期指標公債 (D)20 年期指標公債
• 20. 設五年期固定利率 5%，半年付息一次之債券，其 duration 為 4.25 年，則一個五年期每半年支付固定利率並收取浮動利率的利率交換契約，其 net duration 為何？(A)5.2