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• 28. 上市認購（售）權證履約請求，須由持有人在往來證券商填具「認購（售）權證履約申請委託書」，在星期一至星期五間之行使時間為何時？(A)早上九時至十二時 (B)下午一時以前(C)下午二時三十分以前
• 29. 依「證交所認購(售)權證上市審查準則」規定，經證交所同意上市之認購（售）權證，自上市買賣日起算，其存續期間應為：(A)三個月以上二年以下 (B)六個月以上二年以下(C)九個月以上二年以下 (D
• 30. 下列何者非為證券投資信託契約應記載事項？(A)證券投資信託基金之名稱及其存續期間 (B)基金及受益權單位淨資產價值之計算(C)基金保管機構之義務與責任 (D)基金成立以來報酬率
• 31. 建設公司發行人申報現金發行新股，因變更發行價格，於申報生效前檢齊修正後相關資料，向證券主管機關申報者，其申報生效期間如何計算？(A)自完成補正日起重新起算(B)原申報生效之期間由 7 個營業日
• 32. 發行人申報募集與發行有價證券，至申報生效前，發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權益或證券價格有重大影響之事項，應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報？(A)七日 (B)五日
• 33. 企業申請股票在櫃檯買賣，公司內部人及該等內部人持股逾 50%之法人以外之記名股東人數不少於 300 人外，其所持股份總額應符合(A)占發行股份總額 20%以上或逾 1,000 萬股(B)占發行
• 34. 證交所於每日收盤後，即分析有價證券之交易，發現有異常情形，即公告其下列何種交易資訊？(A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度(C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項ABC皆是
• 35. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃買中心申報(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃買中心申報(C)推薦證券商不得變更
• 36. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，得免予申報？(A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
• 37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份，下列何者非為法律所允許之買回目的？(A)轉讓股份給員工(B)配合可轉讓公司債之發行，作為股權轉換之用(C)為維護公司信用及股東權益，並辦理銷除股份者(D)預
• 38. 融券交易的成本不包括下列何者？(A)融券手續費 (B)交易手續費 (C)交易稅 (D)融券利息
• 39. 創新板上市公司轉列上市、上櫃公司前辦理對外公開承銷，應提撥對外公開銷售股數之多少百分比辦理公開申購配售？(A)20% (B)30% (C)50% (D)60%
• 40. 理論上，在其他情況相同之條件下，到期日越短，認購權證價格：(A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)不一定
• 41. 一般而言，投資信託基金之存續期間為何？(A)由受益人會議決定 (B)依證券投資信託契約約定(C)由投信投顧公會擬訂 (D)由主管機關指定
• 42. 受公開發行公司委託代辦股務之機構，其主管至少一人須有幾年以上之股務作業實務經驗？(A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
• 43. 股票市價五十元至未滿一百元者，其升降單位為：(A)五分 (B)一角 (C)五角 (D)一元
• 44. 股票已在櫃檯買賣之發行人，再發行同種類之新股者，其新股股票何時可在櫃檯買賣？(A)金管會核准或申報生效之日 (B)櫃買中心核准之日(C)發行股票之日 (D)向股東交付之日
• 45. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定，持有已發行股份總數 10%以上之股東，且繼續持有多少期間以上，得委託信託事業擔任委託書徵求人？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 46. 投資人新申購開放式基金，可能會立即產生哪項費用？(A)銷售費用 (B)轉換費用 (C)證券手續費 (D)管理費
• 47. 有關於 REITs 的敘述，下列何者正確？(A)投資人無須開立集保帳戶 (B)採實體發行(C)REITs 基金是開放型基金 (D)辦理 REITs 之信託業者需設立滿三年
• 48. 上櫃公司計畫被收購而申請終止有價證券櫃檯買賣，若股東會決議日當天股價 50 元、董事會決議日前一個月平均收盤價 46 元，而財報淨值為每股 45 元，收購價不得低於？(A)50 元 (B)47
• 49. 上市(櫃)公司股票發行人依規定申請現金發行新股時，原則上係於金融監督管理委員會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力？(A)7 個 (B)10 個 (C)12 個 (D)15 個
• 50. 下列有關證券零股交易買賣之敘述何者錯誤？(A)委託人需開立集保帳戶始得買賣(B)申報時間僅可於 13:40~14:30(C)以集合競價撮合成交(D)申報截止前會揭示未成交最高買進及最低賣出之價
• 1 知名景點九族文化村位於南投縣集集鎮(A) O(B) X
• 【題組】55.( )消費者物價指數(CPI)為衡量一般消費者購買零售類財貨與勞務平均價格的指數。根據上文，若以2005年為計算 CPI 的基期，下列有關消費者物價指數的描述共幾項正確？ (A)5 項