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• 40. 自動化投資顧問服務系統應公平客觀地執行下列何項功能？(A)決定投資組合參數 (B)建立有價證券納入投資組合之篩選標準(C)挑選適於納入投資組合之有價證券 (D)選項ABC皆是
• 39. 投顧事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？(A)實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣五百萬元(B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達二億元者，提存新臺幣二千五百萬元(C)
• 44. 94甲2期中央政府公債於94年1月發行，票面利率1.875％，該期公債於94年4月增額發行，其標售結果為：最高得標利率1.84％，最低得標利率為1.7％，加權平均利率1.809％，票面利率為：
• 25. 證券交易所為準備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付，提存多少金額作為賠償準備金？(A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣三千萬元(C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣八千萬元
• 26. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管
• 41. 投信投顧事業經營全權委託投資業務操作辦法，係依據何種法規訂定？(A)證券交易法 (B)證券投資信託及顧問法(C)證券投資顧問事業管理規則 (D)信託業法
• 45. 普通公司債於發行公司發生違約無法給付本息情事者，下列哪一機構得以代理公司債債權人行使追償利益？(A)保證機構(B)代理還本付息機構(C)受託機構(D)簽證機構。
• 46. 國內中央政府公債次級市場目前採行何種方式報價？(A)不含息的百元價格(B)含息的百元價格(C)殖利率(D)當期收益率。
• 27. 股票承銷公開抽籤之電腦作業，由哪一機構負責？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所(C)金融監督管理委員會 (D)凌群電腦公司
• 43. 下列敘述何者非屬證券投資信託事業管理規則第五條所稱重大影響受益人權益之事項？(A)存款不足之退票、拒絕往來或其他喪失債信情事者(B)向關係人購買不動產者(C)變更公司或所經理投信基金之簽證會計
• 42. 客戶發現受託之投信公司運用其全權委託投資資產，違反所訂定之全權委託投資契約時，將該情事通知投信投顧公會，投信投顧公會於必要時得為如何處理？(A)代客戶向證券投資信託公司求償(B)依規定積極處理
• 47. 假設不考慮稅負，甲證券公司於103年1月7日與銀行承作5,000萬元之債券附賣回交易（RS），約定利率2％，並於103年1月27日到期，則該交易到期時：(A)甲證券公司收到50,000,000
• 48. 假設不考慮稅負，某證券公司與小張承作1,000萬元之債券附買回交易（RP），承作期間60天、約定利率1.8％，到期後本息全額續作30天期RP、約定利率1.5％，試問小張於該二筆RP交易到期後共
• 28. 我國證券投資事業運用 ETF 連結基金之規定，何者不正確？(A)被投資主基金以國內成分證券 ETF 為限 (B)被投資主基金應達基金淨資產價 60%(C)基金名稱需出現投資之主基金名稱 (D)
• 44. 依投信投顧公會廣告及營業活動行為規範規定，基金銷售文件中有提及投資人直接應付之費用時，應清楚標示收取方式，所稱「投資人直接應付之費用」不包括：(A)前收手續費 (B)後收手續費(C)基金短線交
• 49. 下列何者非現行的債券借券交易型態？(A)定價交易(B)議價交易(C)競價交易(D)議借交易。
• 29. 以電子方式行使表決權而未親自出席股東會的股東，在表決以下何種議案時會被計為棄權？(A)臨時動議 (B)原議案之修正(C)對各項議案內容沒有表示贊成或反對時 (D)以上皆是
• 30. 如果投資人以限價 65 元委託買進，則下列何者不可能為買進之價格？(A)66 元 (B)65 元 (C)64 元 (D)以上皆有可能
• 50. 假設市場對於某公債有1.5815％、1.5830％、1.5850％三筆公開的賣出報價，試問其最佳報價為何（即對買方最有利的報價為何）？(A)1.5815％(B)1.5830％(C)1.5850
• 45. 有關全權委託保管機構，下列何種敘述為非？(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構，但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)
• 31. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人？(A)每日 (B)週末 (C)月底 (D)季底
• 32. 證交所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種契約？(A)供給使用有價證券集中交易市場契約 (B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約 (D)有價證券上市契約
• 151When driving through heavy fog, drivers are required to: (A) turn on their turn signal lights (B)
• 46. 信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率者，應先申請兼營投信業務。該一定比率為何？(A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
• 47. 有關投信事業對於投信基金之保管，得以下列何種方式為之？(A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管(C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管