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• 3. 有關次級市場的敘述，下列何者「不正確」？(A)次級市場交易包括集中市場及店頭市場(B)提高投資人資產的流動性(C)方便股票易手(D)次級市場可以使一企業藉賣股票、債券及其他證券以取得資金
• 4. 一張面額 100 萬的 10 年期債券，票面利率為 6%，每半年付息一次，則該債券可分割成多少張零息債券？(A)10 張 (B)11 張 (C)21 張 (D)25 張
• 5. 下列敘述何者不正確？(A)債券價格與殖利率呈反向關係 (B)期限愈長的債券，價格波動幅度愈小(C)票面利率與債券市場價格呈正向關係 (D)已發行債券之市場價格與面額兩者無關
• 6. 根據馬凱爾五大定理，一債券到期殖利率上升一碼與下降一碼所產生之折價額與溢價額比較為何？(A)溢價額小於折價額 (B)折價額等於溢價額(C)折價額小於溢價額 (D)無法比較
• 7. 應用固定成長股利折現模式時，降低股票的要求報酬率，則股票真實價值將：(A)提高 (B)降低 (C)不變 (D)可能增加或減少
• 8. 哪一項非我國景氣領先指標？(A)實質貨幣總計數 (B)核發建照面積 (C)失業率 (D)股價指數
• 9. 當最近 12 個交易日裡有 6 日上漲時，12 日心理線之值為：(A)0.25 (B)0.33 (C)0.5 (D)6
• 10. 下列何者最「不可能」是兩檔股票報酬率之間的相關係數(Coefficient of Correlation)？(A)0.84 (B)1.27 (C)0 (D)-0.46
• 11. 根據資本資產訂價模型（CAPM），若一證券之期望報酬率低於無風險利率，則：(A)變異數小於 1 (B)貝它係數為負 (C)貝它係數小於 1 (D)不可能
• 12. 若一市場為半強式效率市場，則：(A)此一市場必可以讓技術分析專家賺取超額利潤(B)股價未來之走勢可以預測(C)投資小型股的獲利通常比大型股為佳(D)此市場僅可能使內部人賺取超額利潤
• 13. 下列何者屬於資本市場之工具？甲.可轉換公司債；乙.銀行承兌匯票；丙.可轉讓銀行定期存單；丁.特別股(A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅甲、丁
• 14. 假設投資者將每一期所得再投資於下一期，其計算每期損益的觀念為何？(A)單利 (B)複利 (C)加權平均利率 (D)固定利率
• 15. 一般而言，投資下列金融工具的風險狀況依序為何？甲.短期公債；乙.股票；丙.認購權證；丁.長期公債(A)乙＞丁＞甲＞丙 (B)丙＞甲＞丁＞乙(C)甲＞乙＞丙＞丁 (D)丙＞乙＞丁＞甲
• 16. 下列何者「不是」普通股的特性？(A)有公司股東會投票權 (B)有優先認購新股權利(C)有盈餘分配權 (D)有優先清償權
• 17. 所謂溢價債券（Premium Bond）是指殖利率較票面利率：(A)高 (B)低 (C)相同 (D)不一定
• 18. 假設一可轉換公司債的面額為 100,000 元，轉換價格為 40 元，可轉換公司債的市場價格為 112,500元，請問標的股票的價格為多少時，轉換價值才會等於其市場價格？(A)40 元 (B)
• 19. 其它條件不變，對投資人而言本益比（P/E Ratio）通常：(A)愈小愈好 (B)越高越好 (C)一定大於 30 (D)選項( A )( B )( C )皆非
• 20. W 公司股票要求報酬率為 10%，股利成長率 5%，今年發放每股 4 元的股利，該公司股利穩定成長，且未曾配發股票股利，求該股票市價為多少？(A)40 元 (B)84 元 (C)96 元 (D
• 21. 一般而言，央行大幅壓低 M1B（貨幣供給）成長率對股價的影響應為何？(A)上漲 (B)下跌 (C)不確定漲跌 (D)無影響
• 22. 下列何者較不受中央銀行公開市場操作的影響？(A)利率 (B)匯率 (C)貨幣供給 (D)貨幣流通速度
• 23. 國內股市通常以何者為長期平均線？(A)72 日平均線 (B)13 週平均線 (C)52 週平均線 (D)12 日平均線
• 24. 有關套利定價理論（APT）之敘述何者正確？(A)屬單因子模型(B)屬多因子模型(C)預期報酬僅只會受市場報酬率影響(D)在市場達成均衡時，個別證券報酬率等於無風險報酬率
• 25. 二股票構成的投資組合風險可分散的程度取決於組成股票之：(A)變異數 (B)標準差 (C)共變異數 (D)股價下跌機率
• 26. 一比率欲於財務分析時發揮用途，則：(A)此比率必須大於 2 年(B)此比率必可與某些基年之比率比較(C)用以計算比率之二數額皆必須以金額表示(D)用以計算比率之二數額必須具備邏輯上之關係
• 27. 下列何者在計算時，會將有關的資產轉換成現金所需時間的長短列入考量？(A)流動性指數(B)總資產週轉率(C)財務槓桿指數(D)營業活動現金流量對流動負債比率