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37. 關於期貨結算機構的規定,下列何者不正確?(A)以擔保期貨交易之履約為業務(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等(C)應依會員種類擬訂其資格條件,並報經期貨業商業同業公會核定(D)應設置獨立之
問題詳情
37. 關於期貨結算機構的規定,下列何者不正確?
(A)以擔保期貨交易之履約為業務
(B)其負責人係指董事、監察人、經理人等
(C)應依會員種類擬訂其資格條件,並報經期貨業商業同業公會核定
(D)應設置獨立之稽核單位
參考答案
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35. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人;乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.得同時接受多家期
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34. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真?(A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔(B)期貨信託基金受益人之
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33. 依我國期貨交易法之規定,主管機關得於以下何種期貨事業或組織,派駐監理人員?甲.期貨交易所;乙.期貨結算機構;丙.期貨業商業同業公會;丁.證券暨期貨市場發展基金會(A)甲、乙 (B)甲、乙、丙
38. 依期貨商管理規則之規定,期貨商變更營業項目時,應透過下列何者轉送主管機關核准?(A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會(C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)集保結算所
39. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經:甲.會計師查核簽證;乙.董事會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認(A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁(C)僅乙、丙、丁 (D)甲
40. 依我國期貨交易法之規定,下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範?(A)指數期貨契約(B)指數股票型基金(C)認購(售)權證(D)選項ABC皆非
41. 對會員制期貨交易所之敘述,下列何者不正確?(A)會員制期貨交易所,為非以營利為目的之財團法人(B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人(C)會員制期貨交易所,其最低出資額,由主管機關規定(D)
42. 關於公司制期貨交易所申請延展的規定,下列何者正確?(A)須有正當理由(B)須在 6 個月期限屆滿前向主管機關申請(C)延展以 1 次為限(D)選項ABC皆是
43. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?(A)期貨交易輔助人之內部稽核(B)期貨交易輔助人之財務主管(C)期貨交易輔助人之資訊人員(D)選項ABC皆非
44. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員(C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易
46. 有關期貨經理事業可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務(B)期貨顧問業務及期貨信託業務(C)期貨信託業務及期貨交易輔助人業務(D)期貨交易輔助人業務及期貨信託
45. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?(A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告(C)每月十日以前,申報上月份經
47. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構?(A)農業部(B)證券管理委員會(SEC)(C
48. 期貨交易所應於何處備置其所交易之契約規格內容,供公眾閱覽?(A)期貨業商業同業公會 (B)證券暨期貨市場發展基金會(C)期貨交易所主營業所所在地 (D)選項ABC皆是
49. 依我國期貨交易法之規定,下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者不正確?(A)喪失經濟效益 (B)有被操縱或壟斷之虞(C)不經期貨交易所申請 (D)不符公共利益
三、多選題 32%(共 16 題,每題 2 分,錯一個選項得 1.2 分,錯兩個選項得 0.4 分,錯三個選項得 0 分)38. 下列哪些成分在經過人體代謝之後,會產生含氮廢物?(應選 2 項) (A
50. 公司制期貨交易所特別盈餘公積的用途,下列何者正確?甲.購買營業用不動產;乙.填補公司虧損;丙.報經主管機關核准之用途;丁.從事短期投資(A)丙、丁 (B)乙、丙 (C)乙、丁 (D)甲、丁
2. 下列何者得擔任期貨信託事業之專業發起人?(A)基金管理機構 (B)證券商(C)保險公司 (D)選項ABC皆可
39. 下列哪些是胞毒 T 細胞的目標?(應選 3 項) (A)入侵人體的細菌 (B)入侵人體的病毒 (C)被細菌或病毒感染的細胞 (D)癌細胞 (E)移植且不相容的細胞
3. 關於期貨信託事業內部控制制度之敘述,何者正確?(A)應依證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則之規定(B)內部控制制度之訂定應報經董事會同意(C)經主管機關通知變更內部控制制度者,期貨
1 下列何情況不得退還原納或沖銷記帳的貨物稅?(A)用作製造外銷物品之原料者 (B)運銷國外者(C)滯銷退廠整理者 (D)因故變損但尚能出售者
4. 期貨信託事業之基金經理人,於期貨信託事業決定運用期貨信託基金從事某種公司股票及其股權性質之衍生性商品或有價證券交易時起,至期貨信託基金不再持有該種公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券時止,
5. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者,應符合哪些規定?(A)在國內募集(B)最低成立金額為新臺幣五億元(C)自成立日後滿四十五日,受益人始得申請買回(D)選項ABC皆是
8. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真?(A)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起一年內登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練(B)期貨經理事業兼
9. 有關期貨信託事業從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?(A)總經理原則上不得兼任該公司之董事長(B)基金經理人不得兼任執行交易及投資之業務員(C)總經理得兼任該公司之基金經理人(D)他業兼營期貨信託
7. 有關期貨信託事業應設置內部稽核制度,下列事項何者錯誤?(A)應定期或不定期稽核公司之財務及業務(B)稽核作業均應作成稽核報告(C)應設置隸屬於總經理之內部稽核單位(D)稽核報告應包括是否符合洗錢
6. 期貨信託事業有「期貨信託事業管理規則」第十條第二項規定之重大影響受益人權益之事項,應於事實發生之日起幾日內公告,向主管機關申報並抄送期貨公會?(A)當日 (B)二日 (C)五日 (D)七日