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• 13.如投資人不滿意雙元組合式商品的收益率，則可如何提高收益率？(A)連結的外幣選擇權為買權，可調低轉換價格 (B)增加碰觸失效條款(C)增加碰觸有效條款 (D)縮短定存天期
• 22.有一零息債券 3 年到期，面額 100 萬元，若市場利率為 5%，請問該零息債券現值為多少？(A) 858,520 元 (B) 949,520 元 (C) 1,000,000 元 (D) 863
• 50.有關債券之敘述，下列何者錯誤？(A)零息票債券由於不支付利息，故均以低於票面金額的價格折價發行(B)固定利率債券每年可取得之利息即為債券票面金額乘以票面利率(C)「指標利率」為浮動利率債券發行契
• 41.有關交換選擇權(Swaptions )之敘述，下列何者錯誤？(A)交換選擇權(Swaptions )標的物亦可為股權交換(B)交換選擇權之賣出買權者於履約時，係「收取固定利息，支付浮動利息」(C
• 32.依境外結構型商品管理規則之規定，封閉式結構型商品到期保本率、開放式結構型商品動態保本率各須至少為計價貨幣本金之若干比率，始得為於中華民國境內對非專業投資人從事受託投資、受託買賣或為投資型保單之標
• 14.下列敘述何者錯誤？(A)雙元組合的結算日需與外幣選擇權結算日一致(B)一般而言，選擇權到期日前一個營業日為結算日(C)結算匯率一旦決定，就可以確定存款人是否需把本金轉為連結貨幣(D)投資人於結算
• 51.某付息債券其面額為 100 萬元，每半年付息一次、2 年後到期、票面利率 5%。目前剛付完息，市場利率（殖利率）4%，請問該債券現值為多少？折價或溢價？(取最接近值)(A) 946,942 元，
• 23.有關投資保本型商品（PGN）的特點，下列敘述何者錯誤？(A)多元性的投資組合產品，含跨多種衍生性商品，投資靈活(B)適合個人理財規劃與資產配置(C)結構債商品能幫助投資人適度分散風險而又能兼顧收
• 42.下列債券，何者可能屬於變量架構 (Quanto)的結構型商品？(A)發行幣別為台幣，選擇權連結標的為台灣股價指數(B)發行幣別為美金，選擇權連結標的為 S&P 500(C)發行幣別為台幣，選擇權
• 33.下列何種境外結構型商品，不得以專業投資人為受託或銷售對象？(A)發行機構之長期債務信用評等為 S&P A 級 (B)以澳幣計價(C)連結至信用衍生性金融商品 (D)連結至國內有價證券
• 15.有關雙元組合式商品(Dual Currency Deposit)之敘述，下列何者正確？(A)結合「外幣定存」及「外幣換匯」外幣理財商品(B)投資人於商品到期時，有權選擇決定是否進行幣別轉換(C)
• 52.有關「多頭價差」保本型商品的敘述，下列何者正確？(A)商品到期時，若標的資產價格高於低履約價格，投資人將僅可取回約定保本金額(B)是一種獲利與風險均有限的金融商品(C)與「看多型」保本型商品的差
• 24.若投資人預期標的資產價格將下跌、但不會下跌超過某一水準，應投資下列何種商品？(A)「空頭價差」保本型商品 (B)「看多型」保本型商品(C)「多頭價差」保本型商品 (D)「看多型觸及失效」保本型商
• 43.下列為四種債券的票息的計息方式，何者為反浮動計息商品？(A) LIBOR + 0.60% p.a. (B) Max〔10% – 2*(LIBOR), 0%〕(C) 6% p.a. (D) 2*L
• 34.依境外結構型商品管理規則，自發行人或總代理人送達交易確認資料之日起，受託或銷售機構應於幾個營業日內製作並交付書面或電子檔案之交易確認書予投資人？(A) 1 日 (B) 3 日 (C) 5 日 (
• 53.有關「空頭價差」保本型商品的敘述，下列何者正確？(A)與「看空型」保本型商品的差異在於，「空頭價差」保本型商品多賣出一低履約價格賣權(B)報酬型態類似賣出賣權(C)商品到期時，若標的資產價格低於
• 25.有關「高收益型商品」之敘述，下列何者錯誤？(A)高收益型商品具有保本特性(B)可連結股權、利率或信用等標的(C)高收益型商品最大的損失為全部投入本金(D)常見的高收益商品為賣出選擇權之設計，對投
• 44.有關雙元外幣組合式商品的敘述，下列何者錯誤？(A)計價貨幣為美元，連結貨幣為日圓，則連結的選擇權為賣權(B)計價貨幣為美元，連結貨幣為歐元，則連結的選擇權為賣權(C)計價貨幣為英鎊，連結貨幣為美
• 35.依法令規定，關於境外結構型商品受託或銷售機構之行銷過程控制，下列敘述何者錯誤？(A)應提供非專業投資人不低於七日之相關商品契約之審閱期間(B)受理非專業投資人投資於超過其適合等級之商品，應事先徵
• 54.某券商所發行之「股權連動商品 （Equity Linked Note, ELN）」其到期收益連結到「鴻海」股價之表現，存續期間 6 個月，契約本金為$100,000，發行價格為$94,000。假
• 45.假設某 100%保本型外幣組合式商品交易條件如下，90 天期美金存款利率 = 3.60%，本金 = USD500,000，買入選擇權支出 = USD2,500，銀行手續費 = USD500，請問
• 55.下列何項措施有助於降低作業風險？(A)針對交易員設定停損限額 (B)交易確認書的點收部門獨立於交易部門之外(C)針對交易員部位設定曝險金額上限 (D)針對個別商品的持有部位設定限額
• 56.依境外結構型商品發行機構或保證機構及商品之發行評等等級規定，對非專業投資人適用之評等等級，下列敘述何者錯誤？(A)經 LACE Financial Corp.債務發行評等評定為 A (B)經 M
• 【題組】⑶新加坡採行重典創造了太平盛世，並以重典延續了禮義之邦的夙昔典型。古道照顏色，今後，無論何時何地，憶起南洋，就會想起獅島上燦爛的陽光，和華人克勤克儉的血淚奮鬥史。（8 分）
• 57.依境外結構型商品審查小組之組成及作業要點規定，審查委員於任期內，其與送審商品之發行人或總代理人（簡稱申請人）間之「應自行迴避情事」，下列何者非屬之？(A)本人或配偶現任職於該申請人 (B)本人或