資訊推薦

• 208 金融從業人員處理管理運用業務如涉及有價證券之投資應揭露風險，以下何者為錯誤的？ (A)應依產品特性揭露投資風險 (B)屬信託財產運用範圍無須揭露風險(C)應於交付客戶之公開說明書中揭露風險 (
• 209 金融從業人員告知客戶投資風險，以下何者為是？(A)無須提供相關書面資料 (B)應代為填寫瞭解客戶作業之資料(C)以招攬業務必須同時說明其風險 (D)太複雜之投資風險無須告知
• 210 金融從業人員辦理業務，對於報酬及費用之告知，以下何者是錯誤的？(A)無法說明之報酬及費用，應由客戶詢問再行告知 (B)應告知客戶各項相關報酬及費用及其收取方式 (C)相關報酬及費用之收取應秉公
• 211 金融從業人員辦理業務如需告知客戶公司相關資料，得以提供公司之相關資料為何？ (A)公司及其相關分支機構或代理機構之營業地址、聯絡電話 (B)代表公司執行業務的人員之姓名或職稱 (C)代表公司可
• 212 金融從業人員為客戶管理運用資產應告知客戶相關資訊，以下何者為錯誤的？(A)應定期告知財產管理情況 (B)應告知其他客戶其資產運用情形(C)應定期告知財產損益情況 (D)應定期告知財產管理運用紀
• 213 金融從業人員處理管理運用業務之通知與報告義務為何？(A)應就事務之處理情形定期報告客戶 (B)應依契約約定為必要之通知(C)應公告事項應依相關規定辦理 (D)以上皆是
• 214 金融從業人員以電子媒體方式與客戶聯繫業務，下列何者是錯誤的？(A)應逐案先經主管機關核准 (B)應確保傳輸安全(C)應確保收受者確實收受聯繫之內容 (D)應先取得客戶同意
• 216 金融從業人員與客戶簽訂契約，以下敘述何者為是？ (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分機會考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之
• 217 金融從業人員應提供客戶充足且必要之資訊，須告知客戶投資之風險及其所從事投資之決定或交易過程。此為以下何項原則？(A)資訊公開原則 (B)能力原則 (C)保密原則 (D)客觀性原則
• 218 金融從業人員應秉持下列何種原則以提供客戶充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之相關資訊，並向客戶快速揭露最新之資訊？(A)專業誠信原則 (B)資訊公開原則 (C)善良管理
• 219 金融從業人員面臨市場競爭時，何者不是正確的表現？ (A)告知承作短期票券或債券交易之客戶，市場利率近期之波動情形 (B)誠實告知客戶，公司及同業之間金融商品報價之差異 (C)為達公司獲利目標，
• 220 何者不是身為專業金融從業人員之表現？ (A)在考量公司及自身利益下，不須告知客戶其可能面臨之投資風險 (B)客觀分析適合客戶屬性之投資商品 (C)告知客戶所需之各項商品風險與報酬 (D)當客戶
• 221 若有客戶詢問某項商品資訊時，下列何者為不恰當行為？ (A)拒絕提供或隱瞞市場上相關商品之訊息 (B)在自身專業能力內，提供客戶該項商品之完整資訊(C)客觀分析該項商品可能面臨的風險 (D)主動
• 222 從業人員提供客戶充足必要的資訊，告知客戶投資的風險及從事投資決定或交易過程之實質資訊等，是屬於下列何種職業道德原則？(A)客觀原則 (B)資訊公開原則 (C)利益衝突原則 (D)保密原則
• 224 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務，何謂資訊公開原則？(A)提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 (B)為提供最佳的服務，可將所有的資訊均反應給客戶 (C)將
• 226 目前金融商品多樣化，客戶做任何投資或購買各種金融商品，最需要的就是金融商品的資訊，我們應該如何做資訊揭露？(A)提供給客戶足夠的資訊 (B)提供給客戶從事投資決定或交易過程應有的資訊(C)告知
• 227 在提供專業服務過程中，從業人員不得有下列哪些行為？(A)任何欺瞞、詐騙行為 (B)不實陳述或故意做錯 (C)誤導客戶 (D)以上皆是
• 228 下列何者行為是金融從業人員的職責？ (A)讓客戶充分了解商品內容(B)隱瞞不利銷售的條件 (C)特別強調商品的獲利率 (D)避談商品的風險
• 229 金融從業人員提供充足必要之資訊，告知客戶投資之風險及從事投資決定或交易過程之資訊，不包括？ (A)交易標的投資風險 (B)交易標的之市場流通性(C)其他銷售公司之獲利能力 (D)投資所收取之費
• 234 信用卡發卡機構在接獲被害人反映，發現有冒名申請信用卡案件時，應如何處理？(A)不作任何通報 (B)儘速通報相關單位，避免損害擴大(C)要求被害人負擔損失 (D)以上皆非
• 235 金融從業人員辦理全權委託業務，下列何者有助於避免糾紛之發生？(A)推廣文宣應清楚、公正及不誤導投資人 (B)充分告知產品所涉風險之性質與內容(C)向投資人說明產品之可能最大損失 (D)以上皆是
• 236 金融從業人員辦理全權委託業務，為避免糾紛，應遵守下列何種事項？ (A)充分揭露商品所涉及風險之性質與內容 (B)不得有誤導客戶之情事 (C)提醒客戶於交易前應充分審度本身財務狀況及風險承受度，
• 237 金融從業人員於推介或銷售投資型金融商品時，應採取下列何者作為，以確保客戶了解商品性質與可能面臨之風險？ (A)應充分了解客戶，審酌客戶年齡等情況予以推介或銷售適當之金融商品，並善盡充分告知投資
• 240 金融從業人員遇客戶臨櫃提領現金(含由他人領款及陪同領款)，經行員判斷有異常者，應如何處理？ (A)詢問客戶辦理動機與目的 (B)詢問客戶是否認識陪同提款的人 (C)經研判客戶顯屬遭詐騙者，應撥
• 241 金融從業人員受理存款開戶作業，下列敘述何者正確？ (A)依據主管機關規定辦理身分證明文件查核 (B)受理開戶時應向客戶宣導，如提供帳戶供非法使用應負法律責任 (C)開戶後發現可疑之客戶，應以電