票券金融法規

139.初級市場指的是？(A)發行市場(B)流通市場(C)外匯市場(D)拆款市場

140.票券金融公司辦理短期票券之保證、背書總餘額，依最新主管機關規定，其自有資本與風險性資產比率介於百分之十二至百分之十三者，不得超過該票券金融公司淨值之幾倍？(A)7倍(B)6倍(C)5.5倍(D

141.有關貨幣市場的敘述何者有誤？(A)是一個低風險，低流動性的批發市場(B)係一年期以下短期資金供需的市場(C)主要參與者包括票券商、銀行等金融機構，企業法人及自然人等(D)為金融市場的一環

142.下列何者屬於貨幣市場範疇？(A)債券市場及股票市場(B)債券市場及基金市場(C)票券市場及拆款市場(D)期貨市場及外匯市場

143.貨幣市場中擔任市場監督角色的是？(A)金融機構(B)票券商(C)企業法人(D)中央銀行

144.下列何者不是銀行發行可轉讓定期存單之優點？(A)所收受之存款為約定之固定期間(B)存戶得中途解約(C)便於銀行負債管理(D)使資金調度更趨靈活

145.發行商業本票之成本包含：(A)保證費(B)簽證費(C)承銷費(D)以上皆是

146.國內票券市場最大交易量的金融工具為：(A)商業本票(B)銀行承兌匯票(C)國庫券(D)可轉讓定期存單

147.企業向銀行借款募集資金是為：(A)直接金融(B)間接金融(C)內部金融(D)以上皆非

148.下列何者不是貨幣市場之特性？(A)具有為數眾多之參與者(B)是個批發市場(C)是單一產品市場(D)市場具有創新特色

149.在貨幣市場中，中央銀行擔任的角色為？(A)市場的創造者(B)無關資金供需(C)單純的資金需求者(D)監督、管理者

150.票券金融公司自有資本與風險性資產之比率，不得低於百分之多少？(A)6(B)8(C)10(D)12

153.票券商取得資金之融資方式，不包括：(A)與投資人承作附買回（RP）交易(B)與投資人承作附賣回（RS）交易(C)發行公司債(D)向銀行拆入資金

154.下列何者非屬拆款市場之特性？(A)立即可用資金之短期借貸市場(B)反映貨幣市場整體資金情況(C)中央銀行貨幣政策之一環(D)觀察分析各銀行營運績效之指標窗口

159.假設央債97－6於市場殖利率為2.5％，距到期年限約8.62年，存續期間約7.81年，投資面額5000萬，若市場殖利率波動1個基點，其投資價值增減約？(A)9.16萬元(B)7.63萬元(C)

160.下列何者非以貼現方式發行？(A)NCD(B)BA(C)CP2(D)國庫券

162.非免保證商業本票之發行人運用融資性商業本票籌集資金時，需經過那些程序？(A)簽證(B)保證(C)承銷(D)以上皆是

163.下列有關國庫券標售，何者為誤？(A)國庫券之標售採單一利率標，即為荷蘭標(B)國庫券之標售分為競標與非競標兩種(C)自然人及其他法人亦可直接參與投標(D)國庫券標售得同時採競標及非競標或僅採競

164.短期票券商收取保證、簽證及承銷等手續費所書立之單據，應報繳印花稅之稅率為何？(A)千分之三(B)千分之四(C)千分之二(D)千分之五

175.下列何者不得擔任融資性商業本票之保證人？(A)本國銀行(B)外商銀行(C)票券金融公司(D)保險公司

176.有關票券次級市場功能之敘述下列何者為正確？(A)民國99年以前利息採分離課稅有助交易活絡(B)附條件交易方式增進市場資金運用效率(C)次級市場利率是反應資金動態之參考指標(D)以上皆是

177.關於票券交易稅負之敘述何者為非？(A)票券商收取保證、簽證及承銷手續費所書立之單據，應按千分之四報繳印花稅(B)短期票券買賣產生之利息收入，按分離課稅20%扣繳所得稅款，不再併入營利事業所得稅

178.利率風險衡量的意義為何？(A)掌握利率風險暴露的程度(B)量化分析資產或負債可能遭受利率變動的風險(C)正確的衡量與加總固定收益資產組合的所有風險(D)以上皆是

183.下列哪一種利率期限結構理論認為長期金融資產因缺乏流動性且價格波動風險大，必須給予長期投資者較高的報酬及風險補償，因此長期殖利率較高？(A)預期理論(B)流動性貼水理論(C)市場區隔理論(D)套

184.根據流動性貼水理論，債券到期日距現在越遠，投資人承擔風險越大，流動性貼水也就越？(A)大(B)小(C)不變(D)以上皆非

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