17、 依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定，通報系統由兩部分通報圈構成，一為各金融機構總管理機構與其所屬分支機構之內部通報圈，另一通報圈為何？(A) 各金融機構與經濟犯罪防制中心之通報圈 (B
26、 （ ） 銀行財富管理業務之管理人員及理財業務人員，其每年應接受金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務有關訓練課程，分別累計至少若干小時？(A) 4小時；8小時 (B) 8小時；24小時 (C) 2
27、 （ ） 依「票券金融管理法」規定，票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未經信用評等機構評等之短期票券，惟下列何者不在此限？(A) 國庫券 (B) 未經受款人背書之本票 (C) 業經金融機構保
18、 依洗錢防制法第七條授權規定事項規定，確認客戶身分之程序及留存交易紀錄憑證之方式與期限，下列敘述何者正確？(A) 確認客戶程序之紀錄方法，由主管機關訂定 (B) 確認紀錄及交易憑證，應以原本方式
28、 （ ） 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」規定，下列何者應為銀行建立並維持妥適有效的內部控制制度負最後之責？(A) 董事長 (B) 總經理 (C) 董事會 (D) 稽核
20、 有關金融機構委外催收現金卡債務之作業，下列敘述何者錯誤？(A) 委外催收機構以其他金融機構為限 (B) 對於與債務無關之第三人資料，不得提供予委外催收機構 (C) 金融機構債務委外催收，應書面
30、 （ ） 依主管機關規定，銀行對於大額交易應注意事項，下列敘述何者錯誤？(A) 應切實查證其交易之真實性 (B) 應嚴格禁止辦理以提現名義，實為轉帳交易 (C) 驗對印鑑相符即可 (D) 應符合
31、 （ ） 對於客戶未及時領回存摺應即設簿控管，並列入內部稽核項目內，定期查核其與電腦檔案資料是否相符，下列何者非其比對項目？(A) 存款密碼 (B) 收付金額 (C) 存款餘額 (D) 記載日期
32、 （ ） 有關辦理保管有價證券業務之內控防弊措施，下列敘述何者錯誤？(A) 應確實留下稽核軌跡，俾利查核 (B) 實體公債轉換作業不須核對債券之真偽 (C) 不得多開保管證明文書 (D) 保管之
33、 （ ） 為防範行員勾結不法集團以偽造所得扣繳憑單等財力證明資料詐騙冒貸，有關金融機構辦理消費性放款應注意事項，下列敘述何者錯誤？(A) 應健全徵信制度並有效執行 (B) 應嚴禁行員與放款客戶有
34、 （ ） 有關銀行及票券金融公司對於票券業務中負責相互牽制工作之從業人員，應如何管控？(A) 依業務需要得暫時兼任 (B) 均得授權兼任 (C) 得依人事派令兼任 (D) 應明確劃分並嚴格規定不
35、 （ ） 為防範金融卡遭側錄，有關自動櫃員機（ATM）之安全維護，下列敘述何者錯誤？(A) 需設立24小時專線服務電話受理客戶申訴 (B) ATM之錄影帶內容如有涉及交易糾紛或民刑事案件者，應暫
36、 （ ） 金融機構為維護財物及從業人員之安全，除應提高警覺，加強營業廳等重要處所之安全防範措施外，尚須落實下列何等事項？(A) 內部稽核制度 (B) 自行查核制度 (C) 對員工自衛編組演訓及安
37、 （ ） 有關發卡機構委託便利商店業者代收信用卡消費帳款，下列敘述何者正確？(A) 受委託機構需自行研訂安全控管計畫 (B) 受託機構每筆帳單代收上限為新台幣2萬元 (C) 繳款資料上應列示完整
23、 個人持有僑務委員會核發之華僑身份證明文件及回國投資購置房屋證明文件者，其每年得逕行辦理結匯之累計金額不得超過多少美元？(A) 十萬美元 (B) 五十萬美元 (C) 一百萬美元 (D) 五百萬美
25、 依主管機關規定，商業銀行投資於每一公司之股票、新股權利證書及債券換股權利證書之股份總額，至多不得超過該公司已發行股份總數之多少？(A) 百分之三 (B) 百分之五 (C) 百分之七 (D) 百